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保薦人職業資格許可正式取消 百萬金飯碗被打破

  • 發佈時間:2014-11-25 07:32:02  來源:北京青年報  作者:佚名  責任編輯:孫毅

  “國務院昨天發佈“關於取消和調整一批行政審批項目等事項的決定”,此次取消的職業資格許可和認定事項中,保薦代表人資格許可赫然在列。這意味著投行業內僅憑保薦代表資格證書就能獲得百萬年薪的時代已經結束,“金飯碗”將被打破。”

  保薦代表人職業資格許可正式取消

  中國政府網昨天發佈的消息顯示,國務院決定,取消和下放58項行政審批項目,取消67項職業資格許可和認定事項,保薦代表人資格許可赫然在列。市場各方反映強烈,並就此評論,最值錢的職業資格證書即將“猝死”。

  對此,上海一券商資深投行人士表示,“之前沒有聽説這個消息,取消很突然,不過也屬必然,註冊制即將實施,業務能力是最主要的,而不是資格。”

  另一投行人士也表示,證券從業人員的職業能力固然重要,但用證書、執業資質衡量並不一定科學。事實上證券從業資格考試中,已經有相關內容與保薦人資格考試重復。此次取消保薦代表人職業資格許可,對於行業進一步市場化、優勝劣汰一定會有巨大推動作用。

  “就近幾年的保薦代表人考試而言,似乎已與當初設定考試的初衷有所偏離。相當多記憶好、考試能力強的投行人士通過了考試,不少業務能力強的投行人士卻因未通過資格考試而未被授予保薦代表人”,一投行人士坦言。

  北京一家小型券商投行部負責人曾向記者表示,引入保薦制度的初衷,是想讓保薦人能夠選出更具潛力的公司上市,並對其進行督導。但事實並非如此,這些年有不少保薦代表人只簽字不幹活。

  一家大型券商分管投行的副總裁此前也曾坦承,保薦代表人在公司上市前的把關、上市後的督導早已流於形式。因為目前國內保薦代表人的跳槽過於頻繁,上一家公司還沒有過督導期,保薦代表人早就去了另一家公司帶項目了。“這樣的保薦,根本無法保證保薦代表人對所帶項目有深入的了解,就更談不上監督和幫助企業了。”

  一位業內人士就強調,保薦代表人職業資格許可正式取消,並不意味著保薦人制度就此終結,隨著註冊制的推進,監管部門對保薦代表人的管理將由事前審批進一步轉向事中事後監管。

  保薦人曾是證券市場最風光的角色

  保薦代表人是指股票發行市場中負有保薦責任的個人,可以説是證券發行環節“第一看門人”,由於相關考試難度大,對從業經歷要求嚴格等,因此保薦代表人職業資格考試曾被譽為是最難的職業資格考試。但一旦通過這個考試,將是“前途無量”。百萬年薪、五星級酒店、空中飛人……券商保薦代表人曾被譽為證券市場裏最為風光的角色。

  考試的高難度和報考條件高直接導致保薦人數量一度極為有限,而在企業IPO、上市公司發行新股、可轉換公司債券及證監會認定的其他情形,都需要2個保薦代表人在項目文件上簽字,才有資格向證監會報送發行申報文件。如果沒有保薦人最後在項目上的簽字,即便是保薦機構同意,公司上市也沒戲。因此,保薦人工資很高,最高年薪可達幾百萬;而且也很搶手,很多投行、券商都需要“搶”他們來“撐門面”。

  保薦代表人的收入一般由年薪、簽字費和轉會費三部分組成。其中年薪在100萬至150萬之間,高者甚至接近200萬;簽字費是指在每一個保薦項目上署名的費用,一般是70萬至80萬;轉會費是保薦代表人在“跳槽”到另一家保薦機構時下家支付給他們的費用,通常都高達200萬。

  保薦人將由“金飯碗”變為普通職業

  其實,此次文件的出臺並非保代制度的猝變,事實上最近中國證券業協會出臺的一些文件也顯示了保薦制度對準入門檻降低,逐步與註冊制接軌的漸變過程。

  2012年10月,國務院“關於第六批取消和調整行政審批項目的決定”中已將“保薦代表人註冊”這一證監會行政許可項目取消。

  中國證券業協會2012年10月15日發佈公告,明確保薦代表人註冊和變更執業機構登記工作將由協會進行自律管理。

  實際操作中,註冊成為保薦代表人須經過中國證券業協會組織的保薦代表人考試,並按照相關要求向協會遞交申請,協會按照註冊條件審核申請人材料並進行網上公示,公示期滿無異議的,即註冊成功,並向社會公佈。

  協會實施自律管理後,保薦代表人資格考試場次增加,今年10月,協會從報考條件、考試科目、內容大綱等方面對於保代考試進行了調整,只要是完成執業註冊的在職證券從業人員均可以參加保代勝任能力考試。在新的考試政策推動下,預計今年12月考試的報考人數和通過率將大幅提高。

  最近兩年,保薦人的供求關係正在悄悄發生變化,目前全國註冊保代人數由2012年初的2000人上漲到目前的5000多人。

  知名財經專欄作家葉檀表示,以前保薦人是奇貨可居,現在準入門檻大大降低,且專業性和自律性增強,隨之變化的是,保薦人的薪酬也會降低,轉而成為一份普通職業。

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