4月3日，證監會通報了2015年第一季度證券公司融資類業務現場檢查情況，長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司因存在向不符合條件的客戶融資融券等問題被處罰。分析稱，該消息對券商股是利空。上次證監會通報兩融檢查結果處罰12家券商後第一個交易日，滬指大跌7.7%創7年來最大單日跌幅。

　　現場檢查46家券商

　　這是證監會第二次通報兩融業務檢查情況，上一次是2015年1月16日。當日，證監會通報2014年四季度兩融業務檢查結果，包括中信證券、海通證券、國泰君安在內的12家公司被處罰。其中，上述3家公司被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

　　證監會新聞發言人張曉軍昨日表示，證監會于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。從檢查結果看，部分公司仍存在違規問題。

　　張曉軍稱，長城證券、華泰證券、國信證券均存在向不符合條件的客戶融資融券問題。長城證券還向不符合條件的客戶代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等，華泰證券向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶。

　　對此，長城證券被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，華泰證券被要求責令限期改正，國信證券被要求增加內部合規檢查次數。

　　同時，五礦證券、華西證券、中金公司三家公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，被證監會“警示”。

　　“下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性。”張曉軍説。

　　分析稱利空券商股

　　據統計，截至4月3日收盤，證券板塊上漲4.01%，其中，東方證券漲停，海通證券和東興證券漲幅均超9%。而被處罰的國信證券上漲8.73%、華泰證券上漲2.1%。

　　對此，南方證券首席策略分析師楊德龍對新京報記者表示，4月3日券商股領漲A股，是在市場不知利空的情況下進行的。不過，在盤後的證監會新聞例會上，6公司因兩融業務違規被處罰對券商股無疑是利空。預計週一券商股會下跌或做出調整，但是，調整力度肯定不如1月19日那麼大。

　　楊德龍分析稱，一是因為本次被處罰的券商數量只有上次一半；二是上述券商違規問題不嚴重，所以對下週一大盤的影響和力度都沒有那麼大。

　　2015年1月16日，證監會通報中信證券等12家券商因兩融業務違規被罰。

　　1月19日，股災來臨。當日滬指大跌7.7%，創7年來最大單日跌幅，A股市值一日蒸發3萬億元。兩市跌停個股近150隻，近2000隻個股下跌，以券商股為首的金融板塊全部跌停。

　　相關新聞

　　上交所回應“組建聆訊委員會”

　　針對近日有關“今年5月份證監會發審會將解散，聆訊質詢委員會將取代發審會”的傳聞，4月3日，上交所在新聞發佈會上表示，目前並未接到組建聆訊質詢委員會的通知。

　　近日，有媒體報道稱，註冊制邁出關鍵一步，今年5月份證監會發審會就要解散，聆訊質詢委員會將取代發審會，IPO受理和審核下放到交易所。與此同時，IPO企業初期審核可能會更加嚴格。

　　“發審會是核準制的一個標誌性制度。”上交所稱，註冊制改革，IPO審核下放交易所是主流方案。如果法律修改確認了這一制度安排，上交所將在註冊審核中作出有關機制安排。

　　今年3月7日，全國政協委員、上交所理事長桂敏傑曾對新京報記者表示，審核權下放到滬深交易所是目前註冊制改革方案的組成部分，也是主流意見，但是目前註冊制方案仍在論證報批過程中，尚未確定正式下放，最終如何進行IPO審核將通過證券法修法加以明確。

　　桂敏傑稱，證券法修訂最快將於8月或10月份完成。目前證券法規定的公開發行制度仍為核準制，要實施註冊制需要解決法律依據問題。