上期所6月份處理異常交易行為73起

• 證券異常交易行為典型案例之一：集合競價虛假申報

  集合競價初期，該投資者的大量高價買入申報導致虛擬開盤參考價漲停3分47秒。而當該投資者撤單後，該股虛擬開盤參考價漲幅明顯縮小。二是在影響股票虛擬開盤參考價的目的實現後，投資者的交易決策短時間內發生了從高價申報買入到撤銷買入並反向賣出的重大轉變。三是投資者賣出股票的意願十分堅決。從集合競價不可撤銷申報的時段開始，到13時51分7秒，該投資者全天申報賣出14筆，合計成交11.04萬股。

  2016-07-23 03:09

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• 上期所發佈6月份查處違法違規行為情況

  此外，上期所6月份共處理異常交易行為73起，其中，自成交超限28起，頻繁報撤單超限39起，大額報撤單超限5起，實際控制關係賬戶組合併持倉超限1起。上期所對其中達到異常交易處理標準的7名客戶進行了全市場通告並採取了限制開倉的監管措施。 上期所相關負責人表示，將根據有關法規持續對違法違規行為進行查處，切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益。

  2016-07-25 18:46

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• 上交所“以案説法”強化異常交易行為監管

  來自上交所的數據顯示，今年上半年共處理各類證券異常交易行為2275起，較去年全年增加92％。 根據安排，上交所將分三批向全市場公佈部分證券異常交易行為監管案例。首批案例包括“某投資者虛假申報導致股票虛擬開盤參考價異常上漲”“某投資者虛假申報導致股票虛擬開盤參考價異常下跌”及“某投資者通過虛假申報強化股票尾盤漲停趨勢”等三個案例，涉及集合競價虛假申報和強化尾市漲跌停趨勢虛假申報兩類異常交易行為。

  2016-07-25 09:40

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• 上期所６月份排查７３起異常交易

  上期所介紹，整個6月份共排查了11起造成價格異常波動的交易行為，其中對1起涉嫌違規的交易進行了立案調查。 據悉，在排查的異常交易行為中，包括28起自成交超限交易，39起頻繁報撤單超限交易，5起大額報撤單超限交易和1起實際控制關係賬戶組合併持倉超限交易。 上期所相關負責人表示，交易所將會繼續按照有關法規持續對違法違規行為進行查處，強化市場風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益。

  2016-07-25 18:50

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• 新三板主辦券商執業品質提升 6月份負面行為環降逾三成

  6月份共有95家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，實際列示93家主辦券商評價結果。32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，佔比34.41%（5月份為40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，佔比39.78%（5月份為30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，佔比17.21%（5月份為18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，佔比8.60%（5月份為...

  2016-07-12 06:57

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• 深交所：著力遏制違規減持行為 全力維護市場秩序

  深交所稱，加大異常交易行為的監管力度，優化市場監察實時監控智慧，圍繞“重點賬戶、重點行為、重點股票、重點時段”四個關鍵重點，強化對市場交易和系統性風險的實時盯盤和預警監測。根據深市中小市值股票易炒作特點，實行差異化監管，對持股集中度較高的中小市值股票重點監控。持續加大異動線索篩查力度，主動排查上市公司重大事項停牌前的異常交易及媒體關注的熱點問題。

  2016-07-25 15:52

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• 上交所：上半年已處理證券異常交易行為2275起

  交易行為的複雜性使得公開的案例並未列舉窮盡，也無法列舉窮盡所有的證券異常交易行為。 另一方面，需要向廣大投資者説明的是，證券異常交易行為監管，主要針對資金交易量大，伴有異常特徵，且可能影響正常交易秩序的交易行為。目前，市場上絕大多數投資者尤其是中小投資者的正常交易行為，並不會觸發異常交易行為監管。

  2016-07-23 08:34

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