證監會：加強誠信監管提升資本市場誠信水準

2016年07月07日02:56 中國證券報

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　　為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會關於加強社會誠信建設的相關要求，落實國務院《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》的工作部署，加強誠信監管，提升資本市場誠信水準，證監會資本市場誠信建設辦公室近日根據證監會資本市場誠信數據庫的數據資訊，對2015年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

　　擴大數據覆蓋面

　　截至2015年底，證監會資本市場誠信數據庫累計收錄市場主體資訊671900條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、私募基金管理人等相關機構和人員；累計收錄誠信資訊89326條，包括執法類資訊、行政許可審批資訊、監管關注資訊、公開承諾資訊、正面誠信資訊和其他資訊。

　　與2014年相比，2015年資本市場誠信數據庫全面收錄了非上市公眾公司和私募基金管理人的相關資訊；同時，通過資訊共用，資本市場誠信數據庫收錄了外部委交換資訊140余萬條。

　　2015年度存在違法失信記錄的機構共523家。其中，上市公司相關責任主體277家、機構投資者63家、證券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家，其他機構70家。

　　2015年度存在違法失信記錄的個人共1308名。其中，上市公司相關人員732名、個人投資者290名、會計師事務所從業人員103名、證券公司從業人員35名、資産評估機構從業人員35名，其他人員113名。

　　2015年度存在違法失信記錄的行為共2417起。其中，資訊披露違法失信行為1216起，市場交易違法失信行為549起，內控管理違法失信行為366起，業務經營違法失信行為239起，其他違法失信行為47起。

　　對違法失信保持高壓

　　2015年，證監會加大事中事後監管力度，對違法失信行為的行政執法工作繼續保持高壓態勢，違法失信行為數量較2014年大幅增長（同比增長41%）。2015年，資本市場也出現了一些新的違法失信行為，包括傳播虛假資訊、違反承諾減持、參與客戶配資、妨礙監管調查等違法失信行為，私募基金管理人在登記備案、投資者適當性管理、資金募集、投資運作等方面的違法失信行為，中小企業私募債券發行人違法失信行為等。對此，證監會及時發現、及時遏制、及時查處，保護了投資者的合法權益，引導市場主體誠信自律。

　　2015年是證監會推進誠信建設的第十個年頭。證監會表示，今後將繼續高度重視並持續加強誠信建設，推動資本市場長期穩定健康發展。

(責任編輯：李喬宇)

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