北京證監局：著力關注重點領域重大風險
- 發佈時間：2016-04-28 03:22:35 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 蔡宗琦
北京證監局27日在京召開“北京轄區2016年機構監管工作會議”。會議主要內容是領會證監會主席劉士余近期在深圳召開部分機構座談會的講話精神，傳達證監會副主席李超在2016年證券期貨監管系統機構監管工作座談會上的講話，對強化轄區機構的合規風控提出了明確要求，並通報下一階段北京轄區機構監管的重點工作。在會上，北京證監局要求轄區內機構全面排查各類風險隱患，採取有效措施進行化解。尤其要著重關注債券信用風險、流動性風險和子公司風險等，同時加強合規風控能力建設等。
北京證監局黨委書記、局長王建平強調，“依法監管、從嚴監管、全面監管”是今後機構監管的基本原則，“強化監管本位，拓展監管視野，著力防控風險”是今後機構監管的主要方法。監管部門要堅守監管本位、強化監管職責，嚴格執法、從嚴監管。各經營機構要歸位盡責，承擔起風險防範的主體責任，做好自身能力建設，強化自我約束、自我管控，全面從嚴把控風險。王建平指出，北京轄區證券基金期貨行業發展的總部經濟特徵明顯，綜合實力逐年提升，行業發展勢頭良好，整體運作相對平穩。
王建平強調了合規風控的重要性，並就轄區機構強化合規風控工作提出了六點要求：一是要全面排查各類風險隱患，採取有效措施進行化解。尤其要著重關注債券信用風險、流動性風險和子公司風險等；二是要加強合規風控能力建設，提高自身管控水準；三是要提升對投資者保護工作的重視程度，加大客戶投訴處理力度。扭轉目前適當性管理流於形式、投資者教育不足、投資者訴求處置不力等局面；四是要重視利益衝突管理，提升職業道德水準。各機構要保持警鐘長鳴，不越雷池、不碰紅線；五是要增加資訊安全資源投入，嚴格規範外部系統接入。彌補資訊系統安全運維能力不足、缺少超前規劃、自主研發能力較差、外接系統合規審查不嚴等弱點；六是要強化社會責任意識，自覺維護市場穩定和首都社會穩定。增強政治意識，強化社會責任擔當，堅決抵制非法證券期貨和非法集資行為，合規發佈研究資訊，建立健全應急響應機制，努力維護市場和社會穩定。
會議對轄區2016年機構監管的重點工作進行了具體部署，主要包括：著力關注重點領域的重大風險、深入推動落實合規風控、規範賬戶管理及警惕違法證券期貨業務活動、規範子公司管理及加強非持牌業務監管、規範投行和資管等條線的不良行為、提升投資者保護工作品質、規範投資諮詢業務運營、加強資訊系統安全和維穩工作、增強行業協會自律能力等九方面內容。
