證監會對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定
- 發佈時間：2016-02-20 02:22:23 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 王小偉
證監會近日對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定，其中包括1宗資訊披露違法案、1宗利用未公開資訊交易案和3宗內幕交易案，涉及亞太實業等上市公司。
鄧舸強調，上述行為嚴重違反了證券法律法規，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對上市公司資訊披露、內幕交易、操縱市場等各類違法行為保持高壓態勢，保護投資者合法權益、維護公開、公平、公正的市場秩序。
鄧舸表示，證監會對各類違法案件始終保持高壓態勢，依法從嚴從快打擊。發行人、上市公司資訊披露違法嚴重破壞市場秩序，侵害投資者利益，證監會一直以來將其作為打擊處罰重點，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價。
2015年，證監會依法對13宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對華銳風電等10家上市公司進行了行政處罰，罰沒款共計917.8萬元，其中對7家上市公司採取從重處罰，對4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對16名責任人員採取市場禁入措施，其中3人被採取終身市場禁入措施；對37宗大股東超比例減持未及時披露、限制交易期內減持（短線交易）案件作出行政處罰決定，罰沒款共計2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程式。
2014年，證監會對25宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對紫鑫藥業等16家上市公司、發行人進行了行政處罰，對12家上市公司給予從重處罰，其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰，並對5名責任人員採取終身市場禁入措施。2013年，證監會對28宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對綠大地等8家上市公司、發行人進行了行政處罰，對5家上市公司給予從重處罰，其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰，並對28名責任人員採取終身市場禁入措施。
數據顯示，近三年來，證監會給予從重、頂格處罰的資訊披露案件約佔該類案件總數的50%。此外，證監會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時鼓勵投資者通過民事途徑向相應違法主體主張民事賠償。鄧舸表示，今後，證監會將繼續對資訊披露違法行為保持“零容忍”的高壓態勢，督促上市公司和各仲介機構歸位盡責，加大對違法行為的打擊力度，維護投資者特別是中小投資者的合法權益。
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