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第七屆中國私募金牛獎評選方案

  • 發佈時間:2015-12-21 00:30:47  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  一、評選名稱

  中國私募金牛獎

  二、組織機構

  主辦單位:中國證券報社

  協辦單位:國信證券股份有限公司

  評選指導委員會及評選工作組:評選指導委員會由監管機構、專家學者、業內知名人士及主協辦單位有關領導構成。在評選指導委員會下設評選專家工作小組,主要由中國證券報社、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司以及中信證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、銀河證券股份有限公司、上海證券有限責任公司等相關專業人員參與評選工作。

  三、評選宗旨

  中國私募金牛獎評選活動主旨在於建立完善國內私募投資基金管理機構和投資經理的科學評價體系和交流平臺,展示私募投資基金行業的優秀管理機構和投資經理,並推廣他們在投資管理方面的先進理念和成功經驗,擴大私募投資基金行業的社會影響力和認知度,促進行業向規範健康的方向發展。

  四、評選對象

  本項評選活動的評選對象為以私募證券投資基金管理為主的資産管理機構以及相應的基金經理。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》,私募投資基金(簡稱私募基金)是指在中華人民共和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,私募基金財産的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的,它包括私募證券投資基金和私募股權投資基金。

  納入“中國私募金牛獎”評選的私募基金産品主要為私募證券投資基金。此外,它應符合以下特點:

  1、産品形式上包括通過在中國基金業協會備案的自主發行的私募證券投資基金,以及非自主發行的私募證券基金産品,包括通過信託公司發行的證券集合信託計劃、通過合夥企業發行的合夥證券投資基金和通過證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司發行的私募證券投資基金。

  2、産品份額上必須是基礎份額産品(非結構化産品),優先份額和劣後份額等結構化産品不參與評選。

  3、産品類型上必須是母級基金産品,以母級基金産品為主要投資方向的子級基金産品不參與評選。

  五、評選原則

  公開、公平、公正,定量與定性結合評價。

  六、獎項設置及名額

  本屆中國私募金牛獎設置以下獎項:

  五年期金牛私募管理公司(股票策略):(5~10名)

  三年期金牛私募管理公司(股票策略):(5~10名)

  五年期金牛私募投資經理(股票策略):(5~10名)

  三年期金牛私募投資經理(股票策略):(5~10名)

  一年期金牛私募投資經理(股票策略):(5~10名)

  金牛私募管理公司(債券策略):(1~5名)

  金牛私募管理公司(對衝策略):(5~10名)

  注:上述為預設獎項和預設名額,主辦機構和評選委員會將根據每年的實際情況對上述獎項設置和獎項名額保留一定的機動性和靈活性。

  七、參評對象與參評資格

  (一)參評對象:

  以私募證券投資基金管理為主的資産管理機構以及相應的基金經理。

  (二)參評條件:

  1、初評條件(最低業績期限)。

  (1)參評“五年期金牛私募管理公司(股票策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品中至少有1隻成立滿5年,且有最近5年的連續業績。

  (2)參評“三年期金牛私募管理公司(股票策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品中至少有1隻成立滿3年,且有最近3年的連續業績。

  (3)參評“五年期金牛私募投資經理(股票策略)”的私募投資經理:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品中至少有1隻成立滿5年,且有最近5年的連續業績。

  (4)參評“三年期金牛私募投資經理(股票策略)”的私募投資經理:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品中至少有1隻成立滿3年,且有最近3年的連續業績。

  (5)參評“一年期金牛私募投資經理(股票策略)”的私募投資經理:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品中至少有1隻成立滿1年,且有最近1年的連續業績。

  (6)參評“金牛私募管理公司(債券策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的債券型私募基金産品中至少有1隻成立滿1年,且有最近1年的連續業績。

  (7)參評“金牛私募管理公司(對衝策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的對衝型私募基金産品中至少有1隻成立滿1年,且有最近1年的連續業績。

  2、復評條件(最低管理規模)。

  (1)參評“金牛私募管理公司(股票策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品的資産規模不低於5億元。

  (2)參評“金牛私募投資經理(股票策略)”的私募投資經理:截至2015年12月31日,其管理的股票型私募基金産品的資産規模不低於1億元。

  (3)參評“金牛私募管理公司(債券策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的債券型私募基金産品的資産規模不得低於10億元。

  (4)參評“金牛私募管理公司(對衝策略)”的私募管理機構:截至2015年12月31日,其管理的對衝型私募基金産品的資産規模不得低於1億元。

  注:參評機構必須完成私募基金産品數據的網上補充和確認工作,並提交每只參評私募基金産品自成立以來各年末的資産規模數據,未提交資産規模數據的參評機構將無法取得復評資格。

  八、評選理念與基本方法

  中國私募金牛獎評選活動,關注私募管理機構和投資經理的長期穩健盈利能力。長期盈利能力方面,主要考察私募管理機構和投資經理的中長期(五年期和三年期)的業績表現;穩健盈利能力方面,主要考察私募管理機構和投資經理的中長期(五年期和三年期)的風控能力,考察指標以最大回撤和下行風險為主。2015年私募金牛獎將恢復設立股票類“一年期私募金牛投資經理”獎。

  評選分為定量評價和定性評價兩部分,其中定量為主,定性為輔。

  1、金牛私募管理公司(股票策略、債券策略、對衝策略)

  綜合考察至少有一隻産品運作滿五年和三年(股票策略)或者滿一年(債券策略、對衝策略)的參評私募管理機構,定量評價主要依據中國私募金牛獎綜合評價指標體系,對其旗下産品整體業績表現(包括絕對收益、最大回撤、下行風險等指標)分別評分。定性評價充分考量參評私募管理機構的投資方法、風險控制、投研團隊、資産管理規模等,並結合私募行業的發展特徵,由評選專家工作小組依據參評私募管理機構的投資理念與實際業績表現契合度、投研團隊實力及穩定性、投資經理過往投資能力、資産管理規模以及公司運作合規性等項分別評分。各項指標加權後排名靠前的公司,授予“金牛私募管理公司”。

  2、金牛私募投資經理(股票策略)

  綜合考慮至少有一隻産品滿五年、三年和一年(股票策略)的參評投資經理,主要依據中國私募金牛獎綜合評價指標體系,對其管理産品的整體業績表現(包括絕對收益、最大回撤、下行風險等指標)分別評分。評價方法與“金牛私募管理公司(股票策略)”類似,定量評分與定性評分相結合,各項指標加權後排名靠前的,評選為 “金牛私募投資經理”。

  主辦方對上述評選方案擁有最終解釋權。

  中國證券報

  2015年12月

  第七屆私募金牛獎

  評選啟動

  近日記者從私募金牛獎評選工作小組獲悉,第七屆“中國私募金牛獎”評選工作預計將於2016年1月1日正式啟動。中國私募金牛獎由中國證券報主辦,其前身為“中國陽光私募金牛獎”,第五屆起更名為“中國私募金牛獎”,迄今已舉辦六屆。

  2013年6月,新基金法頒布實施,正式明確了國內私募基金的法律地位。2014年3月,第一隻真正意義上獨立自主發行的私募基金完成備案。2015年,私募在行情助推和政策鼓勵的背景下,在數量、産品、規模等方面迎來爆髮式增長。截止2015年12月,24625傢俬募基金管理人及24464隻私募基金已經完成了在中國基金業協會的備案工作,總資産管理規模約5萬億。

  值得一提的是,2015年,隨著私募基金被正式納入監管,基金業協會已著手加強行業自律。《私募基金合同內容與格式指引》、《私募基金募集規範》、《私募基金資訊披露管理辦法》、《內控指引》、《投顧業務管理辦法》等行業自律規則的起草將有助於推動全行業的健康規範發展。

  在獎項設置方面,第七屆“中國私募金牛獎”有望出現一些變化,在三年期及五年期金牛私募基金經理(股票策略)獎項的基礎上恢復設立一年期股票類私募金牛基金經理獎項。

  本屆將延續第六屆的做法,採取初評和復評兩個階段。初評階段,評選工作小組將根據最低業績期限條件進行全市場篩選,即符合最低業績期限條件的私募機構均進入初評名單。復評階段,評選工作小組將根據參評機構報送的産品規模數據計算出其管理的總資産規模,據以確定是否滿足最低管理資産規模條件,滿足最低管理資産規模條件的私募機構進入復評名單。最後,評選工作小組根據量化指標和定性評價兩個方面對復評名單上的參評機構進行評定,評選出最終名單。

  屆時,評選方案、參評須知和初評名單將在中證網的相關頁面(http://roadshow.cs.com.cn/rsweb/2016smjnpx)公佈。未出現在初評名單上的私募機構,如果認為自己符合參評條件中的最低業績期限要求,可以向評選工作小組提交參評申請,並提交相關數據和證明材料。

  評選工作正式啟動後,即1月1日後,參評機構可以登錄中國證券報網站上的相關頁面(http://jinniu.zzb.com.cn/simu),進行數據的核實和確認工作,對於部分業績數據缺失或者未公開披露業績的産品,參評機構需補充這部分産品的相關數據,並出具相關託管機構的證明材料。

  私募機構進行數據核實和確認工作的截止時間為2016年2月5日。

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