證監會擬暫停3家券商新開證券賬戶1個月
- 發佈時間：2015-10-10 06:57:00 來源：中國經濟網 責任編輯：羅伯特
■本報記者 朱寶琛
按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構（含相關子公司）的資訊技術系統管理及運作安全等事項進行了專項現場檢查。
《證券日報》記者10月9日從證監會了解到，檢查發現，部分機構落實《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》（證監辦發〔2015〕35號）、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告〔2015〕19號）不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分産品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。
對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。
證監會表示，證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規範問題，要繼續全面深入搜尋原因，認真自查整改。
從檢查結果看，目前證券期貨經營機構資訊技術系統總體安全、運作穩定。但檢查也發現，各機構資訊系統軟體開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，採取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。
