擬處罰6宗非法經營證券業務案
- 發佈時間：2015-09-19 00:31:40 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
（上接A01版）上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得經營證券業務”的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲及黃辰爽分別作出以下行政處罰：沒收福誠瀾海違法所得1，642，909.37元，並處以4，928，728.11元罰款；對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，並處以30萬元罰款；對董事總經理羅程元給予警告，並處以15萬元罰款；對董事副總經理王暾給予警告，並處以15萬元罰款。沒收南京致臻達違法所得1，564，074.10元，並處以4，692，222.30元罰款；對南京致臻達法定代表人、執行董事馬強給予警告，並處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得12，126，000.42元，並處以36，378，001.26元罰款；對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得6，392，186.25元，並處以19，176，558.75元罰款；對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告，並處以30萬元罰款；對臣乾金融董事長李成波給予警告，並處以30萬元罰款。沒收杭州米雲違法所得15，951，825.76元，並處以47，855，477.28元罰款；對杭州米雲董事長兼總經理柳陽給予警告，並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得267，058.14元，並處以60萬元罰款。
鄧舸強調，按照《證券法》等法律法規的規定，經營證券業務必須經證監會批准，禁止任何人未經許可非法從事證券業務。對於此類行為，證監會一經查實認定，將堅決依法予以打擊，有力維護資本市場的市場秩序。
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