湖北加強證券從業人員法律法規教育
- 發佈時間：2015-08-14 02:30:34 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
8月13日，來自湖北省各證券經營機構的300多名投資顧問，參加了證券從業人員法律法規培訓。
這項活動由湖北省證券業協會主辦，重點針對證券從業人員在日常工作中遇到的合規風控方面的共性問題，涉及傳統經紀業務和量化投資、網際網路金融以及私募業務等創新品種，授課講師從無資格從業、從業人員炒股、代客理財、違規諮詢及不正當競爭等五類多發違規案件類型入手，通過案例深入淺出地介紹了違規特徵及相關處罰規定。
據湖北省證券業協會負責人介紹，今年湖北轄區正在舉辦行業自律文化年活動，協會將組織評選出20個守法合規先進機構和10名守法合規先進個人。同時，協會還組織人力編印了《證券法律法規彙編》發至全省各證券分支機構，督促其做好從業人員的法律法規學習，不斷強化從業人員合規守法意識。（劉向東）
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