監管執法重點突出
- 發佈時間：2015-08-05 04:30:54 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
基於股市出現的諸多新情況，監管層近期的監管政策也在不斷完善。
“6月以前A股持續上漲時，我理解監管部門更注重對配資的監管和風險的把控，當時出臺了嚴查傘形信託和場外配資入市的規定。但隨著兩市的下挫，從7月開始，監管層先後經歷了喊話階段和證金出手護盤階段，目前監管政策出現了新動向。”有券商人士對記者分析指出。
7月底8月初，監管層重點針對兩市尾盤大額集中拋售股票等異常交易行為加強監管，特別是針對程式化交易加強了部署。7月31日，證監會表示正在對部分具有程式化交易特徵的機構和個人進行核查，對頻繁申報或頻繁撤銷申報，涉嫌影響證券交易價格或其他投資者投資決定的部分賬戶採取限制交易措施。截至8月4日，兩市已有43個交易賬戶被限制交易或被口頭警示。
基金業內人士對記者表示：“經歷了前期股市流動性危機之後，A股正在進入修復期，這種修復不僅僅是市場估值的修復，更是投資者信心的修復。”在此過程中，證監會還分別部署了嚴查大股東違規減持、信披違法、跨市場操縱以及內幕交易等問題。有觀點認為，這是監管部門從此前的“救市”轉向“鞏固成果”與“凈化市場”的新階段。
以打擊上市公司信披違法行為為例，證監會7月31日再度公告了相關進展。證監會今年對資訊披露違法案件繼續保持高壓態勢，已依法快速對26件資訊披露違法案件作出行政處罰決定，並對18家上市公司進行了行政處罰。另外，已對多起違反規定和承諾減持上市公司股份的違法違規行為立案。
“市場恢復期也是建立市場規則、強化市場合規意識的黃金期。因此，不排除監管層把握制度建設的契機，加大相關監管執法力度。”前述基金人士對記者表示。
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