深圳證監局創新推進監管轉型
- 發佈時間：2015-06-02 02:56:20 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
深圳證監局近日發佈的2014年監管年報顯示，為進一步促進資本市場健康發展，2014年，深圳證監局結合轄區資本市場特點，貫徹“強監管、優服務”理念，大膽創新，務實推進監管轉型的六大方面轉變。一是推動監管模式向功能型監管轉變，探索將派出機構監管劃分為公眾公司監管、仲介機構監管、稽查執法、專業支援服務、後臺綜合管理業務條線，將券商資産管理業務與基金子公司業務統一監管；二是推動監管方法向加強事中事後、實施全程監管轉變，完善風險、問題導向的現場檢查制度；三是推動監管手段向多樣性、開放性轉變，深化監管協作機制，構建開放多元監管格局；四是推動監管運作向公正、透明、嚴謹、高效轉變，首次實行上市公司全面現場檢查名單的專業軟體隨機抽查制度；五是推動監管中心向強化監管執法轉變，探索構建日常監管和稽查執法的全程聯動機制；六是推動監管向更好地保護中小投資者轉變，全力構建行業自律、商事仲裁、專業調解和行政監管“四位一體”的多元化糾紛解決機制，強化證券期貨經營機構投訴處理的首要責任。
2014年，深圳證監局繼續支援證券基金期貨行業創新發展、推動基金公司模式創新、期貨公司並購重組、推動證券期貨經營機構交叉持牌開展業務等，並在推動轄區內上市公司産業轉型、推廣新三板市場、深化溝通交流平臺建設、推動前海資本市場創新發展等方面落實各項監管和服務工作，促進轄區多層次資本市場體系的建設。(張莉)
