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上海證券兩融業務 違規被深交所點名

  • 發佈時間:2015-01-16 08:15:00  來源:中國經濟網  作者:鐘國斌  責任編輯:羅伯特

  深圳證監局近日發佈公告稱,日前,上海證券深圳福虹路證券營業部因兩融業務違規,深圳證監局對該營業部進行了舉報事項核查。

  《深圳證監局關於對上海證券深圳福虹路證券營業部採取出具警示函措施的決定》指出,上海證券深圳福虹路營業部通過沿用原有客戶資金賬戶的方式,為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶(按規定,必須開戶半年以上才可做兩融業務)。

  深圳證監局認為,該營業部的上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第十一條的規定,同時反映出該營業部客戶賬戶管理內控不完善。依照相關規定,深圳證監局對該營業部採取出具警示函的監督管理措施。

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