兩融業務違規 深圳證監局對上海證券出具警示函
- 發佈時間：2015-01-15 14:37:46 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
深圳證監局日前公佈了《關於對上海證券深圳福虹路證券營業部採取出具警示函措施的決定》。
決定顯示，上海證券深圳福虹路營業部通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶。
深圳證監局認為，上海證券深圳福虹路營業部的行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第十一條的規定，同時反映出營業部客戶賬戶管理內控不完善。依照《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定，深圳證監局對營業部採取出具警示函的監督管理措施。
2014年12月下旬，證監會、證金公司、交易所及各地證監局對數十家證券公司進行為期兩周的第四季度現場檢查。多家券商反映，現場檢查結果顯示公司總部業務基本合規，其防範風險的措施均以提高保證金為主。
值得一提的是，上海證券並非為交易時間不滿半年的客戶開立融資融券賬戶的唯一一家券商。此前，湘財證券等三家券商就曾因開展融資類業務違規遭到監管層通報批評。其中，湘財證券為39名不合格投資者進行違規開戶。（記者 王曉宇）
