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上海證券被深圳證監局出警示函

  • 發佈時間:2015-01-16 07:34:00  來源:廣州日報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  市場關注的券商融資融券現場檢查已經結束,根據深圳證監局公告,上海證券在深圳的一家營業部出現違規,從而被出具警示函。

  根據深圳證監局決定,上海證券深圳福虹路營業部,通過沿用原有客戶資金賬戶的方式,為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶。而按規定,必須開戶半年以上才可做兩融業務。

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