適應行業發展 新準則應運而生
- 發佈時間：2014-12-25 01:09:27 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
編者按：在經濟轉型、監管轉型的大背景下，資本市場正面臨創新發展的難得機遇，我國多層次資本市場正朝著市場化、專業化、國際化的方向邁進。在這一過程中，從業人員的素質和執業操守是決定行業能否健康持續發展的關鍵因素。中國證券業協會12月17日發佈新版《證券業從業人員執業行為準則》，進一步明確從業人員的責任，強化從業人員的行為管理，可謂恰逢其時。本報從今日起，分十期刊登證券公司對《行為準則》的理解和執行情況的文章。
■ 如何理解並執行新版《證券業從業人員執業行為準則》
新版《證券業從業人員執業行為準則》較2009年的舊版進行了“大瘦身”，不再定義證券從業人員的範圍，精簡了佔大量篇幅的“禁止行為”，全部刪除了“監督及懲戒”，最終形成高度凝練概括的十項條款。《準則》“瘦身”並不代表不再注重“禁止行為”和“監督及懲戒”，而是將《準則》的地位提高到從業人員執業基本前提的高度，相關禁止行為和監督懲戒將在具體業務的執業管理規則中體現。
新版《準則》對從業人員的要求體現在道德水準和專業素質兩方面，不僅倡導從業人員樹立積極健康的價值觀，以誠信守信、勤勉盡責為本，公平競爭，營造良好有序的市場環境，而且要求從業人員主動倡導理性成熟的投資理念，注重客戶適當性和風險揭示、履行保密義務、規避利益衝突。新版《準則》是應市場需要而生，從業人員應當以新版《準則》的十項條款為根本，規範自身行為，對維護投資者合法權益、確保公司各項業務依法合規、加強從業人員責任和行為管理、促進證券行業健康持續發展具有重要的意義。（中國證券業協會組稿 中信證券股份有限公司供稿）
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