近日，上交所完成了自律監管中面向市場主體實施的審核、登記事項的全面清理工作，並向市場公佈了審核、登記事項一覽表和業務辦理指南。本次清理工作，是上交所積極貫徹落實新國九條關於“推進證券期貨監管轉型”要求，進一步提高自律監管與服務工作的品質、效率與透明度的重要舉措。

　　上交所作為證券市場自律管理組織，雖無行政許可許可權，但在自律監管中也存在一些影響市場參與人權利、義務的審核與登記事項。其中，審核事項一般有法律、行政法規層面的明確依據，通常是對市場參與人的申請進行實質審查並作出決定，允許市場參與人從事某項業務、給予其某種資格或許可權。登記事項一般有證監會規章、上交所業務規則層面的明確依據，通常是對市場參與人的申請進行完備性核對，確認具備條件的市場參與人從事某項業務、擁有某種資格或許可權。通過本次清理，上交所自律監管中的審核事項確定為4類12項，登記事項確定為7類21項。相關事項覆蓋了上交所組織與管理市場的各個方面，其中審核事項集中于證券上市、會員準入等方面，登記事項則集中于少數資訊披露事項的事前確認、交易與轉讓業務等方面。

　　按照精簡審核事項、轉變監管理念的要求，在本次清理過程中，上交所將“交易單元相關業務”、“撤銷風險警示”、“資訊披露事先審查”以及“股份轉讓”等4類原審核事項調整為登記事項；取消了“有限售條件股份上市流通”、“基金開通申購、贖回”、“股權分置改革”、“停牌復牌”、“上市公司新股上市”、“股票期權、限制性股票授予及行權”、“大宗交易系統一級交易商資格”等7類原登記事項，今後這7類事項將作為市場服務業務予以辦理。通過壓縮、調整審核和登記事項，上交所旨在進一步提升自律監管效能，強化市場服務理念。

　　為方便市場參與人辦理相關業務，上交所還根據此次清理評估結果，整理形成並公開了《上海證券交易所審核、登記事項公開一覽表》、《上海證券交易所審核、登記事項業務指南》，一目了然地列明瞭辦理上述事項的規則依據、辦理部門、辦理條件與材料、辦理程式和辦理期限，大幅提升了業務辦理的公開性、規範性與便捷性。市場參與人可以通過上交所網站的“審核、登記事項”欄目進行查詢，按照要求準備相關文件材料、提交辦理。

　　近年來，上交所一直高度重視自律監管業務規則與事項的清理和規範，切實推進監管轉型與監管公開。本次清理評估，繫上交所在歷年來對業務規則進行全面清理評估的基礎上，對面向市場主體實施的涉及市場準入事項進行的全面清理和規範。今後，上交所將定期清理、及時更新審核、登記事項及其辦理程式，建立完善審核、登記事項評估與調整的長效機制，不斷推動自律監管轉型工作，持續提升自律監管和服務的有效性、針對性和透明度。

　　新聞來源：上海證券交易所