□金證券記者 金月
“公司被處罰,和徐翔一點關係都沒有。”文峰股份(601010)證券事務部的工作人員這樣對《金證券》記者説。
儘管在外界眼中,文峰股份是因為涉及徐翔案而遭到證監會調查的,但在文峰股份上周公告收到的證監會處罰決定書中,沒有一個字提到徐翔。據了解,徐翔案可能只會對上市公司涉案高管個人追究責任。
處罰決定書和徐翔無關
“處罰決定書寫得明明白白。公司被處罰,和徐翔一點關係都沒有。”文峰股份證券事務部的工作人員這樣對《金證券》記者説。
根據證監會的披露,文峰股份大股東文峰集團于2014年12月22日簽署協議,轉讓其持有的文峰股份11000萬股股權(佔上市公司總股本的14.88%)給陸永敏,而該股權轉讓實際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團持有,且陸永敏受讓股權出資實際是以借款的名義,分兩次從文峰集團的全資子公司江蘇文峰投資發展有限公司處取得。然而,公司一直未對此進行披露。證監會認定,公司時任董事長徐長江直接策劃、組織了股權代持事項,是文峰股份2014年年度報告、2015年中期報告資訊披露違法行為直接負責的主管人員。文峰股份、文峰集團、陸永敏、徐長江等一眾高管遭到了數額不等的罰款。
根據這份處罰決定,那些從2014年12月23日至2015年12月20日之間買入並持有文峰股份的投資者,可以將姓名、聯繫電話與交易記錄發送到jzqsp2016@126.com的郵箱參與索賠,或撥打025-84686578的電話進行免費諮詢,符合條件的股民在獲得賠償前無需支付任何前期費用。《金證券》記者獲悉,早在2016年年初,已經有律師向南京市中級人民法院提起第一組文峰股份股民的索賠訴訟,法院已經受理和立案。
從證監會的這份處罰決定來看,文峰集團的違規,和徐翔是沒有關係的。
值得一提的是,在收到行政處罰之前,文峰股份並未遭到正式的立案調查。“當時我們只是收到《調查通知書》。”文峰股份證券事務部工作人員對《金證券》記者表示。
“涉徐”公司主要是個人違法
此前媒體報道顯示,共有13家上市公司被捲入徐翔案中。除了文峰股份以外,其他12家目前連立案調查通知書都沒有收到。知情人士透露,預計徐翔案不涉及單位犯罪,僅追究上市公司涉案高管的個人責任。
由山東省青島市檢察院提起公訴的徐翔等人操縱證券市場案,于去年12月5日、6日在青島市中級法院一審公開開庭審理。青島市檢察院公訴人在庭審中指控,2010年至2015年,徐翔單獨或與王巍、竺勇共同與13家上市公司董事長、實際控制人合謀後,按照徐翔等人要求,由這些上市公司董事長或實際控制人操控公司發佈利好資訊的時機和內容,然後由徐翔、王巍、竺勇利用合謀形成的資訊優勢,通過實際控制的證券賬戶擇機進行相關股票的連續買賣,與上市公司共同操縱股票交易價格和交易量,並在股價漲至高位時進行拋售,從中獲利。
庭審中,公訴人利用多媒體向法庭出示了指控被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場的13組1000余份證據及綜合證據,3名被告人對檢察機關指控的犯罪事實均不持異議,表示認罪認罰。而據媒體報道,徐翔案涉及13家上市公司,分別為:美邦服飾、文峰股份、華麗家族、樂通股份、明牌珠寶、東方金鈺、鑫科材料、上海新梅、向日葵、金科股份、萬邦達、中弘股份、賽象科技。
這13家公司中,目前文峰集團收到證監會處罰決定書; 鑫科材料曾收到過《調查通知書》,但只是證監會到公司進行調查取證,並非對公司立案調查; 華麗家族曾被證監會公示涉及異常交易案,但該公司並未公告收到任何類型的《調查通知書》。不過,部分涉案上市公司高管已經辭職。以美邦服飾為例,2016年11月20日,美邦服飾召開董事會,周成建辭去公司所有職務,其女兒胡佳佳被選為公司董事長兼總裁,任期至第三屆董事會屆滿。
上述上市公司中一位不願透露姓名的高管此前接受媒體採訪時表示,司法機關和監管部門並未對其所在上市公司層面詢問和取證。該高管認為,這説明相關案件主要為個人違法。
(責任編輯:羅伯特)