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“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決 定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
此前，負責欣泰電氣上市發行業務的相關保薦人已經被深交所譴責處分。 業內人士預測，興業證券的保薦業務或將由此引發連鎖反應，業務發展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務造假一事得以坐實。 有分析指出，根據證監會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書，興業證券等仲介機構也很可能面臨行政處罰。
因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會依法決定對興業證券立案調查。 興業證券表示，公司將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前，公司的經營情況正常。公告一齣，興業證券的股價應聲下跌，昨日以大跌5.43%報收。 “雖然公告中並未提及被立案調查的具體原因，但興業證券收到的調查通知書是《沈稽查調查通字16005號》，文號顯示出自瀋陽地區的證監稽查部門。興業證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省...
免費審核後，律師將對符合初步索賠條件、有委託意向的投資者進行登記，一旦證監會作出正式行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者向法院起訴。 厲律師告訴人民網，目前有十余位股民諮詢、提交索賠資料，單個損失金額幾萬、十幾萬元不等。預計符合索賠條件的投資者人數至少有幾千人，由於正式處罰尚未公佈，絕大部分投資者仍在觀望中。
公司表示，正在擬訂投資者先行賠付方案。這意味著，興業證券可能成為今年IPO新政實施以來，首家出現先行賠付的保薦機構。 目前，市場都將目光聚焦于興業證券的先行賠付方案。 欣泰電氣面臨退市風險 方案制定難度高 對於興業證券的先行賠付方案，業內有諸多猜測。而欣泰電氣是否退市成為影響市場預期的重要變數。 在今年1月開始實施的IPO新政中，首次加入了保薦機構先行賠償的條款。
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