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“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會依法決定對興業證券立案調查。 興業證券表示，公司將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前，公司的經營情況正常。公告一齣，興業證券的股價應聲下跌，昨日以大跌5.43%報收。 “雖然公告中並未提及被立案調查的具體原因，但興業證券收到的調查通知書是《沈稽查調查通字16005號》，文號顯示出自瀋陽地區的證監稽查部門。興業證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省...
公告表示，公司將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。 此次興業證券被調查或與欣泰電氣財務造假一事有關。6月1日晚，欣泰電氣發佈公告稱，收到證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告，內容為欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。 欣泰電氣財務...
初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。 “一旦正式認定欣泰電氣欺詐發行或仲介機構未勤勉盡責，證監會將依法對欣泰電氣或仲介機構作出處罰。”鄧舸表示，根據深圳證券交易所《創業板股票上市。
此前，負責欣泰電氣上市發行業務的相關保薦人已經被深交所譴責處分。 業內人士預測，興業證券的保薦業務或將由此引發連鎖反應，業務發展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務造假一事得以坐實。 有分析指出，根據證監會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書，興業證券等仲介機構也很可能面臨行政處罰。
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