中國網財經6月17日訊 證監會新聞發言鄧舸17日通報，欣泰電氣涉嫌欺詐發行、信披違規案，證監會依法向欣泰電氣出具調查告知書。
鄧舸稱，欺詐發行突破誠信底線，無視法律權威，作為證券市場最嚴重的證券欺詐行為之一，從來都是各國監管的重點；欺詐發行嚴重侵害投資者合法權益，證監會保持高壓態勢；欺詐發行違法行為複雜、持續時間長，違法行為主體、仲介機構需要依法承擔責任。證監會將嚴格追究推動落實案件責任人應當承擔的刑事、民事責任。
鄧舸表示，證監會對欣泰電氣、新華會計師事務所立案調查，對保薦機構興業證券初步啟動調查程式，並轉入立案調查程式，並對相關律師事務所啟動立案調查程式。
鄧舸稱，證監會一旦確定欣泰電氣欺詐發行，相關仲介機構未勤勉盡責，將對欣泰電氣及相關仲介機構作出行政處罰。一旦認定欺詐並作出行政處罰，深圳交易所將依法履行退市工作，啟動欣泰電氣退市程式。
鄧舸強調，相關部門要多措並舉，多元化解，保護投資者合法維權。按照依法監管、從嚴監管的要求，促進資本是健康發展。欣泰電氣有關案件查處情況將及時向社會公佈。
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“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
“興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。 “就目前情況來看，證監會可能認為公司在保薦過程中的盡職調查等方面有問題。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會依法決定對興業證券立案調查。 興業證券表示，公司將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前，公司的經營情況正常。公告一齣，興業證券的股價應聲下跌，昨日以大跌5.43%報收。 “雖然公告中並未提及被立案調查的具體原因，但興業證券收到的調查通知書是《沈稽查調查通字16005號》，文號顯示出自瀋陽地區的證監稽查部門。興業證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省...
公告表示，公司將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。 此次興業證券被調查或與欣泰電氣財務造假一事有關。6月1日晚，欣泰電氣發佈公告稱，收到證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告，內容為欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。 欣泰電氣財務...
此外，欣泰電氣2013年年報、2014年半年報和2014年年報也存在虛假記載。不過，欣泰電氣和相關被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽證的權利。業內人士表示，如果欣泰電氣和相關被處罰人的申訴未被證監會採納，證監會將下發正式的處罰決定書，欣泰電氣將構成欺詐發行的行為。而按照2014年的退市新規，欣泰電氣將會被強制退市。欣泰電氣此前公告也稱，公司可能存在暫停上市風險。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
因為在此前的萬福生科欺詐發行一案中，雖然其保薦機構平安證券創造性地設立了投資者賠償基金，來對投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責任人、萬福生科原來的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護，其股票市值仍然多達數億元之巨。也正因如此，對於興業證券設立賠償基金的做法，投資者心有餘悸。 欣泰電氣一案會否重復萬福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
證監會表示，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。 據悉，為實現發行上市目的，解決欣泰電氣應收賬款餘額過大問題，欣泰電氣總會計師。
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