—多年來，吉林證監局始終堅持以保護中小投資者為己任，聚焦市場熱點，把握重要節點，持之以恒推動落實此項工作，探索建立了“投保工作領導小組—牽頭處室—局內各處室—行業協會和市場主體”的綜合協調工作機制，制定了投資者保護聯絡員制度，通過調動各方力量，明確職責分工，把投資者教育滲透到監管工作的各個方面、各個環節，努力培養投資者的風險投資意識和自我保護意識，取得了積極成果。

　　一、線上與線下相統一，投教工作形式更加豐富

　　為不斷豐富投教工作形式，實現線上線下資源的互動，吉林局一方面督導市場主體因地制宜地開展豐富多彩的投資者教育宣傳活動。專門指導轄區各證券期貨經營機構持續開展股民學校、發放宣傳手冊、建設“投資者教育園地”，建立客戶全景資訊庫，開展投資者培訓座談會等線下日常投教活動。另一方面，發動市場主體充分利用線上資源多渠道開展投教宣傳。對證券期貨經營機構，發動他們針對當前非現場交易客戶比重不斷擴大的特點，將投教園地、線上客服、海報、報告會等傳統的現場宣傳形式與微信公眾賬號、微網志等新媒體形式相結合，通過這些投資者喜聞樂見的方式，實現投資者教育的多角度滲透，全方位覆蓋。對上市公司，督促其進一步優化門戶網站建設、維護“投資者關係互動平臺”，督導轄區40家上市公司全面暢通電話諮詢渠道，通過開發投資者關係管理APP等創新方式，多樣化多渠道與投資者互動交流。此外，吉林局還不斷加大網上宣傳力度，開闢普法專欄，收集併發布《打非知識問答》、《防範私募股權投資演化成非法集資知識問答》、《清理整頓交易場所知識問答》等內容，加強違法違規典型案例警示。

　　？二、場內與場外相結合，投教工作覆蓋範圍更加廣泛

　　吉林局還注意根據投資者需求和差異，通過場內教育和場外教育相結合的方式，提高投教工作的覆蓋範圍。一是組織開展非法證券活動宣教進社區活動。印製宣傳手冊20000余冊、宣傳海報5000余份。今年我們還聯合吉林省經偵大隊、省金融辦持續開展此類活動。二是引導上市公司“歐亞集團”及“吉林高速”結合經營特點，在人流密集的大型商場和高速公路出入口進行投教宣傳，協調上市公司“吉視傳媒”，在六家有線電視節目以字幕方式滾動播放投資者保護詞條，提升受眾面和影響力。三是組織走進上市公司系列活動。連續多年組織上市公司“業績網上説明會”、“走進上市公司”、“走進投資者”系列活動，搭建中小投資者到上市公司調研平臺，提供投資決策資訊，培養樹立“投資從研究開始”的理性投資理念。四是組織吉林財經大學專場教育活動。以內幕交易警示教育展為契機，組織吉林財經大學專場活動，提高參展人員對內幕交易性質及危害性的了解，同時也為證券教育納入國民教育體系、走進高等院校做出有益嘗試。

　　？三、主體與公眾各有側重，投教工作重點更加突出

　　對不同的教育對象側重不用的教育重點，調整教育的內容，也切實提交了吉林轄區投教工作的品質和效果。一方面，不斷強化落實市場主體責任。為持續強化市場經營機構投教主體責任意識，組織開展證券經營機構投資者教育自查工作，結合信訪、投訴、舉報工作，了解相關證券期貨經營機構投資者教育工作落實情況；今年，還啟動“了解你的客戶”專項活動，明確工作要求內容並舉行啟動儀式，強化證券期貨經營機構適當性管理要求，督導經營機構完善制度、健全流程，充分履行適當性義務。另一方面，結合市場發展形勢，不斷優化社會公眾宣教內容。投教內容從投資者溝通、教育、服務，向股指期貨、融資融券等新業務、新品種的風險提示、知識普及等方面轉變。今年，結合非法證券期貨活動新形式、新特點，我局還借助非法證券期貨活動宣傳月活動渠道，重點宣傳介紹網際網路股權眾籌、私募基金等非法集資活動手段形式，加強對投資者的風險提示和教育。

　　？四、時點和日常緊密穿插，投教熱點不斷輪換

　　除了日常的普及宣傳外，吉林局能夠聚焦市場熱點，把握重要節點，通過一系列主題鮮明、各具特色的專項活動，保障全年投保工作不斷開創階段性高潮。一是打造“315”投資者權益保護日品牌活動。圍繞“投資者保護？你我同行”等主題，堅持多年舉辦“3.15”主題教育宣傳活動，統一推動主題文化要素，多維度多角度滲透維權資訊。二是持續推進“公平在身邊”活動。與吉林證券業協會共同舉辦“公平在身邊”投資者保護專項活動暨“理性投資宣傳月”啟動儀式。活動期間，專門安排投資者教育公益大講堂、投資者走進上市公司、聘請投資者監督員等一系列豐富的專題內容，倡導理性投資，切實增強中小投資者的風險識別、防控能力。三是在去年股指持續上漲及異常波動期間，發佈《致投資者的一封信》，通過官方網站提示等方式，加大風險警示力度。四是集中開展各類普法宣傳專項活動。集中開展“防範非法證券期貨活動宣傳月”、“124普法宣傳日”等專項活動，圍繞打擊非法證券活動、倡導理性投資、普及仲裁法律知識等開展各類宣傳，保證全年宣教熱點高潮持續輪換。

　　五、宣教與業務相互滲透，投教工作內容更加充實

　　為有效提升投教工作的廣度和深度，吉林局能夠堅持宣教工作與監管工作的有機結合和相互滲透。一是完善投資者投訴處理機制。建立投資者集中答覆、“12386”熱線訴求處理等工作制度，梳理優化局內投資者保護、信訪投訴等工作機制，維護投資者合法權益。同時建立投資者訴求處理情況通報制度，根據掌握的投資者權益維護進程，及時歸納分析，深挖問題和矛盾根源，定期通報典型性、前沿性突出問題，對侵害投資者權益的違法違規行為及時採取監管措施，以點帶面提高轄區投教工作水準；二是深入了解投資者需求。每年都聯合省證券業協會開展各類投資者需求問卷調查及座談活動，認真聽取投資者對資本市場發展和監管工作的意見和建議，通過會領導調研及機關各部門徵求意見等渠道積極向有關方面反映；三是持續做好上市公司重點領域資訊披露工作，鼓勵上市公司根據自身行業特點，進行差異化資訊披露，主動增加資源披露內容，為投資者決策提供更充分的依據；四是加強執行投資者適當性管理要求的隨機檢查、專項現場，強化監管執法力度，對管理不重視、執行不到位的，嚴格採取監管措施追究相關人員責任。

　　《關於加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》發佈後，吉林證監局充分論證，主動作為，組織動員轄區市場主體積極參與基地試點申報，引導推動東北證券在原有基地建設基礎上加大開發利用力度，加快建設進程，充分做好試點申報各項準備工作。首批全國證券期貨投資者教育基地的正式授牌，為吉林轄區的投資者教育工作增添了重要的載體和力量，創造了更為有利的外部環境，帶來了新的發展機遇。我們將抓住機遇，迎接挑戰，充分利用基地的軟硬體、資金、影響等優勢，發揮其投教工作的輻射帶動作用，持續深入推進轄區的投資者教育工作。一要持續督導東北證券投教基地創新工作特色，豐富投教活動內容和形式，完善基礎設施建設，做好日常運營和維護；二要突出基地公益性，協調省證券業協會組織會員單位廣泛參與，充分利用基地的軟硬體、資金、影響等優勢開展各類投教宣傳活動。三要加強日常考核檢查評估。對基地的常規活動、線上活動、網站維護、活動參與人數、培訓次數、原創産品投放數量以及投資者滿意度進行綜合考核評價，督導基地保證活動質效，改進和完善功能，提高投教工作的廣度和深度。四要積極推廣東北證券基地建設使用經驗，加大對投教基地的激勵支援，組織推動第二批國家級和首批省級投資者教育基地申報工作，爭取投教基地的載體平臺在吉林轄區落地生根，遍地開花，讓更多的市場力量投入和參與到投資者教育這項基礎性工作中來，讓惠民利民的“好事做得更實，實事做得更好”！？

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