依法依規嚴格執行成為落實監管的關鍵？

　　2016年證券期貨監管將體現在監管制度規則執行的強化和各細分領域的監管體系的建立健全。1月16日，在2016年全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席肖鋼就2016年證券期貨市場監管工作進行了全面闡釋。

　　肖鋼強調，2016年將繼續強化監管。強調要把監管制度規則立起來、嚴起來，重視事中事後監管，強化制度規則執行，強化一線監管，提高監管有效性，加強對投資者適當性管理和開戶審查的監管，建立健全上市公司資訊披露制度規則體系，發揮好多部門聯合懲戒機制積極作用。

　　“在建立健全證券期貨市場監管法規體系的基礎上，依法依規嚴格執行就成為落實監管的關鍵。”上海股份制與證券研究會股份制企業專業委員會主任曹俊在接受《證券日報》記者採訪時表示，監管方式由事前審批向事中事後監管轉變，將強化社會監督、信用管理及責任追溯機制，以此提高監管效率。

　　《證券日報》記者了解到，在2015年監管工作就不斷加強事中事後監管，如進一步優化監管體系職能分層，發佈派出機構監管職責規定，探索建立證券期貨經營機構事中事後監管新機制。穩步推進中央監管資訊平臺建設，中央數據庫數據集中取得階段性進展，研究起草證券期貨市場程式化交易管理辦法。

　　同時，2015年不斷推進上市公司分行業資訊披露，實施上市公司分行業監管試點。對債券違約、破産重整等風險公司實施差異化監管。修訂年度報告披露準則，優化資訊披露監管制度。將上市公司並購重組資訊預案披露全面納入直通車範圍。完善立案資訊即時披露機制。穩妥有序實施新退市制度，對上市公司累計採取通報批評、公開譴責等紀律處分措施119次、433人次，累計採取行政監管措施281家次，立案稽查80家次。健全非上市公眾公司監管體系，加強行政監管、自律監管和稽查執法的銜接，加強對全國股轉系統的監管。

　　另外，2015年監管工作注重建立健全公司債券資訊披露監管體系。完善了債券市場風險防控機制，制定公司債券違約風險監測與處置規程。加強公司債券資信評級、承銷、受託管理等環節的監管，組織開展對49家證券公司和7家資信評級機構現場檢查。深入排查私募債風險，首次完成對105家公司債券發行人的現場檢查，對4家發行人及1家仲介機構採取行政監管措施，對11家發行人及3家仲介機構採取日常監管措施。此外，強化資本市場財務資訊披露監管，穩步推進內部控制規範實施。加強對證券服務仲介機構的監督檢查，對51家次會計師事務所和資産評估機構、137人次執業人員採取行政監管措施。

　　“監管對象涵蓋了證券市場所有參與主體，即投資人、發行人和仲介機構，並以問題導向確定了監管重點，實現了監管全覆蓋。”曹俊稱。

　　肖鋼表示，2016年將加強對投資者適當性管理和開戶審查的監管，確保客戶身份資訊的真實性。加強證券期貨賬戶管理，嚴格落實賬戶實名制，堅決查處各類轉借賬戶以及開立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機”賬戶等違規使用賬戶的行為，堅決取締各類非法證券期貨業務。加強對證券基金期貨經營機構資訊系統外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統內全程處理，其他任何主體不得對交易指令進行發起、接收、轉發、修改、落地保存或截留。（記者 左永剛）