新三板優先股實行備案制 吸引200人以下股東企業試水
- 發佈時間：2015-11-19 07:24:08 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
優先股發行試水正在提升新三板吸引力，《證券日報》記者近日獲悉，繼鑫莊農貸之後，海南中視文化傳播股份有限公司（簡稱中視文化）發佈優先股發行預案，預計本次發行的優先股總數不超過10萬股，募集資金總額不超過人民幣1000萬元。成為新三板第二家發佈發行優先股預案的掛牌企業。中視文化屬於非金融機構，這將對所有掛牌企業更具有示範意義。
對外經貿大學金融與投資研究中心主任宋國良在接受《證券日報》記者採訪時表示，中視文化試水發行優先股，主要還是考慮投票權的問題，這樣規模的公司將來可能還要經歷多輪融資，因此發行優先股主要是為保持創始人控股地位。
“與上市公司發行優先股比較，新三板發行優先股最大的亮點是實行備案制，而上市公司發行優先股是公開發行，還要受到價格的限制。”一位來自券商場外市場部的負責人在接受《證券日報》記者採訪時分析説。
9月22日，全國中小企業股份轉讓系統（俗稱新三板）發佈《全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指引（試行）》，規定掛牌公司優先股股東和普通股股東人數合併累計不超過200人，證監會豁免核準，由全國股轉系統備案管理。優先股股東和普通股股東人數合併累計超過200人發行優先股的，由證監會核準。
截至今年半年報，中視文化股東人數未超過200人，因此其發行優先股僅需要在全國股轉系統備案。
《證券日報》記者了解到，中視文化本次非公開發行優先股的種類為固定股息率、可累積、非參與、設回售及贖回條款、不可轉換的優先股。每股優先股票面金額為100元，以票面金額平價發行，票面股息率為4%。本次優先股設限售期為5年。
本次非公開發行優先股股票的募集資金計劃用於儋州中視國際影城（夏日店）建設和補充一般流動資金。
據記者查證，中視文化于2014年1月份掛牌新三板，2014年公司經審計的營業收入為 1.53 億元，凈利潤為1255.91萬元；2015年上半年（未經審計）的營業收入為 1.1 億元，凈利潤為1417.55萬元，利潤已超2014年全年。
有券商人士表示，優先股的推出將豐富新三板的融資工具和投資工具。優先股的風險收益特徵不同於債權和普通股權，而是介於兩者之間，而且優先股涉及條款更多，設計靈活，給融資主體和投資者都提供了更多選擇。
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