12宗操縱市場案件罰沒款金額超20億元

　　廣州日報訊 （記者楊欣）證監會新聞發言人鄧舸23日表示，證監會擬對12宗操縱市場案件作出行政處罰，罰沒款金額超過20億元。上述12宗案件是“證監法網”第七批案件，目前調查審理完畢，進入告知程式。其中，機構與吳某涉嫌操縱“妖股”特力A被罰沒達13億元。

　　涉案金額巨大手法新穎

　　鄧舸昨天表示，這12宗案件主要發生在股市異常波動期間，包括了五種類型：3宗操縱ETF案件；2宗利用融券機制操縱市場案件；1宗境外企業利用QFII操縱B基金案件；1宗特定時間段操縱案件；5宗採取混合方式操縱案件。12宗案件呈現以下四個特點：一是參與主體種類多樣，既有個人也有企業，既有境內也有境外；二是部分操縱行為是不同市場主體合謀；三是涉案金額巨大，手法新穎；四是部分操作案件包含伴隨資訊披露等其他違法違規行為。

　　其中，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價格案、唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2支股票價格案、瞿某涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票價格案。沒收吳某樂違法所得173544302.74元，並處以520632908.22元罰款，沒收深圳市某基金管理有限公司違法所得147415733.94元，並處以442247201.82元罰款，對相關責任人員給予警告，並處以60萬罰款。機構與吳某涉嫌操縱特力A被罰沒達13億元。

　　對違法違規保持高壓態勢

　　鄧舸23日還介紹了證監法網專項執法行動啟動以來的情況。他表示，4月24日該行動啟動以來，在180天內，集中打擊了7批、106件重大案件，其中過半已完成行政處罰程式，22起移送公安機關，93名涉案人員採取限制出境措施。

　　針對股市異常波動期間的關鍵時點、重點賬戶、濫用資金資訊優勢干擾市場價格的違法違規行為，部署查處了第7批30起市場操縱案件，處理結果已陸續發佈。今天發佈的12起案件就屬其中。

　　鄧舸表示，下一步證監會將採取專項執法與常規執法結合的方式，對證券期貨市場違法違規保持高壓態勢。

　　“這樣的妖股，早就應該介入調查並且處罰！”近日的第一大“妖股”特力Ａ的表現的確讓投資者震驚。有不少投資者認為，該股人為炒作操縱股價的跡象已經十分明顯，監管層早就應該介入調查。而也有投資者認為，從其他受罰公司股價表現來看，證監會的處罰顯然還沒有真正起到震懾作用，即使介入調查，也未必能讓該股股價恢復理性。

　　記者

　　觀察

　　以往違規行為成本較低

　　據證監會9月11日通報，涉嫌操縱全通教育、暴風科技股價，馬信琪、孫國棟兩人被處以沒收違法所得、罰款的處罰，金額合計接近4700萬元。不過，從現在的情況來看，證監會的處罰顯然還沒有真正起到震懾作用，從市場對*ST海潤等被罰妖股的炒作可見一斑。

　　本報記者發現，與美國等成熟市場窮盡追究一切可能違法者的監管執法理念相比，我國監管層對內幕交易等行為的責任主體認定過寬，缺乏震懾力。A股市場各種違規行為的成本相對較低。