報價系統私募股權融資業務指引發佈
- 發佈時間：2015-09-30 05:59:52 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報訊 記者何川報道：中國證券業協會于9月28日發佈並實施《機構間私募産品報價與服務系統私募股權融資業務指引（試行）》，取得推薦類許可權的報價系統參與人接受融資企業委託向特定合格投資者進行的私募股權融資活動，適用該指引。合夥企業以合夥份額通過報價系統募集資金的，也參照該指引相關規定執行。
據了解，本次指引是為規範機構間私募産品報價與服務系統（下稱“報價系統”）私募股權融資業務，融資企業包括擬新設企業和已設立企業。取得推薦類許可權的報價系統參與人（下稱“推薦人”）可接受融資企業委託，向特定合格投資者進行的私募股權融資。
項目註冊方面，推薦人應當與融資方簽訂融資服務協議，約定雙方權利與義務。融資方應當在報價系統掛牌，已設立企業應當在私募股權融資項目註冊前完成掛牌，新設企業應當在工商登記後完成掛牌。推薦人應當與中證報價就融資項目進行預溝通，並提交相關材料，中證報價對材料齊備性進行核對。
資金募集方面，募集期內投資者認購融資項目股權的，應當向報價系統提交認購申報。認購申報在報價系統當日收盤前可以撤回，當日收盤後不可撤回。融資方募集期內變更融資計劃，應當取得已經提交認購申報並繳納認購款項的投資者同意；投資者不同意變更的，推薦人應當申請報價系統退還其認購款項，並按照融資計劃書中的約定予以補償。同一融資項目，申請募集延期不得超過兩次，募集期累計不得超過12個月。
值得注意的是，融資方和推薦人在收到認購人名冊3個工作日內完成對認購人的篩選。篩選後，募集規模不得超過融資計劃書允許超募的規模上限，投資者人數與原有股東人數合計不得超過法律法規規定的人數上限。篩選後募集規模無法達到融資規模下限的，融資方和推薦人應當確認項目失敗。
登記結算方面，通過報價系統參與人認購融資項目的，投資者應當在參與人處開立産品賬戶，用於記載其持有的融資項目權益；參與人應當在報價系統開立名義持有産品賬戶，並將投資者賬戶資料、賬戶代碼等資訊報送報價系統。通過報價系統認購融資項目的，投資者應當在報價系統開立産品賬戶，用於記載其持有的融資項目權益。
此外，在投後管理方面，推薦人至少應當在融資方募整合功後每屆滿一年之日起10個工作日內，通過報價系統披露年度投後管理報告。代理合格投資者參與私募股權融資業務的參與人應當將推薦人在報價系統披露的相關資訊及時向投資者披露。
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