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證監會打擊違法違規行為

  • 發佈時間:2015-07-16 07:29:59  來源:深圳特區報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  證監會發言人表示,違反真實、客觀原則的虛假或誤導性資訊嚴重干擾投資者決策判斷,必然扭曲市場價格信號,侵蝕市場運作的基礎,侵害投資者合法權益,最終影響資本市場功能發揮。證監會部署的這批案件,是在前期線索分析和調查布控工作的基礎上,專門針對編造、傳播虛假或誤導性資訊集中部署的典型違法案件。證監會將組織專門稽查力量,協同公安機關認真查處,依法打擊。

  深圳特區報訊 證監會發言人指出,近一段時期,隨著股指不斷走高,市場對資訊高度敏感,一些不法分子刻意捏造散佈虛假資訊,嚴重擾亂資本市場資訊傳播秩序,甚至引發股指大幅波動,市場反映強烈。

  打擊各類違法違規行為

  7月15日,證監會集中部署了“2015證監法網專項執法行動”的第四批案件,共涉及16起編造、傳播虛假或誤導性資訊案件,主要針對五類違法違規行為。五類違法違規行為如下:一是在媒體上撰寫文章,編造、傳播有關上市公司並購重組、監管執法動態和宏觀經濟政策等方面的虛假或誤導性資訊,擾亂市場秩序的;二是通過“股吧”、微網志、微信等新型媒體,編造、傳播內容不實的虛假或誤導性消息,對股價産生較大影響的;三是報紙、雜誌和網際網路站等傳播媒介違背真實、客觀原則,傳播虛假或誤導性資訊,對市場造成嚴重不良影響的;四是投資諮詢從業人員發佈虛假、誤導性研究報告,或者利用公共媒體違規推薦股票,損害投資者利益的;五是未取得投資諮詢從業資格非法提供薦股服務,以蠱惑性宣傳欺詐投資者,非法牟利的。

  本週,證監會集中部署了“2015證監法網專項執法行動”的第五批案件,共涉及10起資訊披露違法違規案件,主要針對五類行為:一是為達到發行條件虛構資産、利潤等財務指標,騙取發行資格的;二是通過虛構重大交易事項,掩蓋大股東或實際控制人侵佔上市公司資産等違法違規事實的;三是通過偽造銀行單據等手段虛增資産、利潤,粉飾上市公司財務報表的;四是在並購重組中,虛構上市公司本身或標的企業經營業績的;五是不按規定及時披露或者選擇性披露重要資訊,導致上市公司股價異常波動的。

  證監會再次集中部署“2015證監法網專項執法行動”案件查辦工作,共涉及12起異常交易類案件,主要針對六類市場操縱行為:(一)迎合市場炒作熱點,編題材講故事,以內容虛假、誇大或不確定的資訊影響股價的;(二)製造、利用資訊優勢,多個主體或機構聯合操縱股價的;(三)以市值管理名義與上市公司及其控股股東、實際控制人以及公司高管內外聯手操縱股價的;(四)在公募和私募等不同資管産品及其他主體之間通過價格操縱,輸送不當利益的;(五)利用“天價”標桿股影響市場估值,聯合操縱多只或一類股票的;(六)市場操縱與內幕交易等其他違法違規行為並行交織的。

  依法移送公安機關查處

  證監會公佈,截至目前,已安排進場對“朗瑪資訊(300288)”異常交易案,涉嫌以虛假資訊重組“步森股份(002569)”案,涉嫌利用東方證券未公開資訊交易案,涉嫌操縱“膠合板1502”期貨合約案,“華泰集團”、“現代農裝”、“汽牛股份(原)”涉嫌資訊披露違法違規案,涉嫌操縱“華恒生物”、“中科招商”、“國貿醞領”等股價案,涉嫌違規交易“奧美格”案,涉嫌利用內幕資訊交易“宏泰礦業”案等多起案件展開全面調查。其中,“中海陽”異常交易案、涉嫌利用第一創業證券未公開資訊交易案等違法違規案件調查已取得重要進展。

  證監會15日通報近期針對擾亂資訊傳播秩序執法工作情況。6月5日,證監會“2015證監法網專項執法行動”集中部署了第四批針對編造、傳播虛假或誤導性資訊的16起案件,現已查明其中6起案件的主要違法事實,並根據違法事實的性質和情節,將有關機構和個人依法移送公安機關查處。

  1、編造、傳播“東莞證券風險預警”虛假資訊案。經查,濟南某報社記者劉某為宣泄炒股虧損情緒,于2015年6月2日使用“夏至星”賬號在東方財富網股吧編造發佈名為“東莞證券針對5000萬VIP的風險預警”的虛假資訊:“通知客戶:週四之前,把所有倉位調整到半倉以下,能空倉就空倉,預計週四、週五出重大利空”。6月3日,東莞證券發佈澄清公告。6月4日大盤走勢下跌後,劉某仍多次跟帖堅稱其所發消息屬實,嚴重擾亂市場秩序。

  2、編造、傳播“馮鑫(暴風科技董事長)圖謀收購迅雷科技”虛假資訊案。經查,湖北通城劉某于2015年5月19日買入“暴風科技”400股(交易金額約10.8萬元)後,當天使用“love9413”賬號在東方財富股吧編造發佈“馮鑫(暴風科技董事長)圖謀收購迅雷科技”虛假資訊。“暴風科技”當天及次日股價漲停。5月21日,劉某賣出其持有的“暴風科技”,獲利約8400元,暴風科技同日公開澄清後,股價下跌6.92%。

  3、編造、傳播“湖南發展收購財富證券”虛假資訊案。經查,長沙某銀行部門負責人王某利用他人賬戶于2015年4月20日、22日共計買入“湖南發展”6萬股後,于22日晚使用“雲像一片雲”賬號,在東方財富網“湖南發展”股吧編造發佈“湖南發展有可能募資收購財富證券”虛假資訊。此後三個交易日,“湖南發展”股價上漲26.3%,湖南發展于24日、26日分別發佈澄清公告。王某于2015年5月11日、19日賣出上述“湖南發展”股票,獲利131132.5元。

  4、編造、傳播“劍南春借殼金宇車城”虛假資訊案。經查,在金宇車城董事長胡某的指使下,公司董秘羅某安排原員工唐某于2015年4月24日、5月4日和5月17日,使用“冷眼看市888”賬號在東方財富股吧編造發佈“金宇車城股權之爭引發重大資産重組”、“劍南春借殼金宇車城可能已經談妥”等虛假資訊。5月19日,金宇車城針對上述消息專門發佈澄清公告,當日公司股價下跌4.41%。

  5、利用“遠觀今盤”從事證券投資諮詢活動案。經查,北京某文化傳媒和資産管理公司在合作經營某省衛視股評節目《遠觀今盤》的過程中,在未取得證券投資諮詢業務資格的情況下,利用《遠觀今盤》官方微網志向投資者推介薦股服務,並以短信方式向付費投資者推薦股票,獲取非法收入270余萬元。

  6、利用“創富錦囊”從事證券投資諮詢活動案。經查,北京某資訊技術公司在未取得證券投資諮詢業務資格的情況下,利用“創富錦囊”平臺,提供有償薦股服務。經初步統計,2014年12月以來,註冊用戶已達94432人,非法獲取收入約1060萬元。(宗合)

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