美林公司違規賣空被罰1100萬美元
- 發佈時間：2015-06-03 09:29:00 來源：經濟參考報 責任編輯：羅伯特
據外媒報道，美國監管機構1日表示，美國銀行旗下的證券交易分支美林公司已經與監管方達成協定，承認其違法使用相關數據進行賣空操作，並同意為此支付1100萬美元的罰款。
美國證券交易委員會（SEC）與美林達成的和解協議包括900萬美元的罰款，退還非法所得157萬美元以及33.5萬美元的判決前利息。在和解協議中，美林還被要求雇傭獨立的合規顧問。
美國證券交易委員會之前對美林發起的調查主要集中在是否違反名為SHO的監管規定。SHO是針對賣空操作的重要監管法規。
賣空者一般先借取股票然後賣出，預期股票會下跌，然後再以更低價格買回股票獲取差價。一般來説，客戶會要求其經紀人幫助確定可以進行賣空操作的股票，經紀人然後就為客戶準備好所謂的“容易借取”的股票名單。
美國證券交易委員會表示，一些被美林放在“容易借取”名單中的股票變得不再容易借取時，儘管該公司的經紀人不再使用這份名單，交易執行平臺的程式依然在使用過期的資訊處理賣空訂單。
美國證券交易委員會表示，當證券公司的僱員確認股票不再容易借入時，應當第一時間將這一資訊公佈在公司的系統當中，但美林的上述系統缺陷導致其仍在使用24個小時之前的資訊。美林表示，在美國證券交易委員會啟動調查後已經採用新的系統。
一位美國銀行的發言人在一項聲明中表示，美林已經採取措施來改善與賣空操作有關的內部管控體系。
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