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恒泰證券遭深交所警示 為40名客戶違規開創業板

  • 發佈時間:2015-05-25 10:57:28  來源:京華時報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  上週五,深交所官方微網志稱,恒泰證券創業板投資者適當性前端控制失效,導致40名客戶違規參與創業板股票交易。

  鋻於恒泰證券上述行為違反了《會員管理規則》、《創業板市場投資者適當性管理實施辦法》等業務規則的規定,深交所于5月7日向恒泰證券發出監管函,對其採取書面警示措施,要求自查整改,並約見公司高管,要求對違規參與創業板股票交易的40名客戶採取糾正處理措施。

  深交所表示,將繼續加強創業板投資者適當性管理,對於違反相關規定的會員,按照自律管理規則嚴肅處理。(記者郝少穎)

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