恒泰證券遭深交所警示 為40名客戶違規開創業板
- 發佈時間：2015-05-25 10:57:28 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
上週五，深交所官方微網志稱，恒泰證券創業板投資者適當性前端控制失效，導致40名客戶違規參與創業板股票交易。
鋻於恒泰證券上述行為違反了《會員管理規則》、《創業板市場投資者適當性管理實施辦法》等業務規則的規定，深交所于5月7日向恒泰證券發出監管函，對其採取書面警示措施，要求自查整改，並約見公司高管，要求對違規參與創業板股票交易的40名客戶採取糾正處理措施。
深交所表示，將繼續加強創業板投資者適當性管理，對於違反相關規定的會員，按照自律管理規則嚴肅處理。（記者郝少穎）
