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證券業全員發動考投顧資格證

  • 發佈時間:2015-04-22 10:32:09  來源:金陵晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  □金證券記者 管偉

  一度被叫停了近10年的證券代客理財業務有望重啟,被網際網路降傭逼得走投無路的證券經紀業務有望獲得新生,投資顧問於是成了各家券商爭搶的香餑餑。《金證券》記者了解到,目前幾乎所有的券商都大力發展投資顧問崗位,為券商代客理財鋪路。記者從一家券商獲悉,只要從業時間超過兩年的在職人員,都被要求考取證券投資顧問資格。

  券商代客理財將解禁

  今年3月,中國證券業協會發佈《賬戶管理業務規則(徵求意見稿)》明確表示,符合賬戶管理資格的持牌機構可以代理客戶執行賬戶投資或交易管理。也就是説,券商或者諮詢機構可以進行代客理財業務。根據意見稿顯示,開展賬戶管理的機構必須具有證券投資諮詢業務資格,註冊資本不低於5000萬元人民幣;要至少有10名取得證券投資諮詢從業資格並且具有2年以上證券、基金或者期貨業務經歷的業務人員,高級管理人員符合有關規定等。

  “代客理財合法化後將激活券商投顧業務,實現投顧業務資管化,提升券商投研能力的轉換價值,實現雙贏。”一券商人士在接受《金證券》記者採訪時表示,“其實現在的私募,説白了,也就是‘代客理財’,不同的是私募的代客理財都是針對高凈值客戶,券商的代客理財業務針對面更加廣,市場也更寬。”

  投顧人才決定券商興衰

  一位券商人士在接受《金證券》記者採訪時坦承,“近兩年券商的同質化現象越發嚴重,佣金大戰導致各家券商惡性競爭,無法體現優質競爭力。而代客理財將為券商提供另一條發展之路。以後券商的發展之路好不好走,最終要看人才的競爭。”

  “就像一個池塘,優秀的投顧人才聚集的地方,必定帶來更多優質的客戶,而客戶流決定著券商的生存命脈。”該人士分析認為,投顧人才的專業性、對市場的敏感度等,都決定了券商能否留住客戶。

  一家大型券商的負責人士表示,代客理財的實施將改變券商行業的生態,激勵從業人員的自我提高和專業人才的培養。

  全員發動考投顧資格證

  正是由於看到了投顧人才對於券商未來之路發展的重要性,各家券商開始鼓勵從業從員考投資顧問資格證。

  “一般來説,在券商或者諮詢機構工作的從業人員得先考證券從業資格證書,有兩年從業經歷,才有資格去報考投資顧問資格證書。”一券商人士解釋説,此外,報考證券投資顧問從業資格證書的從業人員,必須是全日制本科畢業。

  一位券商從業人士告訴《金證券》記者,“自從3月份協會發佈了券商代客理財解禁徵求意見以後,公司領導下達了硬任務,要求符合要求的員工必須考取投顧資格證。考上有獎勵,考不上要罰款。”

  “以後經紀業務慢慢被邊緣化,代客理財業務將被列為券商的重點發展業務。”該人士解釋説,讓全部員工考投顧資格,一來投顧越多越有利於公司長遠的發展,二來普遍撒網,重點捕魚,在內部形成競爭機制,以後可以發展投顧團隊運作,推動這塊業務的更好發展。

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