證監會加強融資融券合規管理
- 發佈時間：2015-04-18 13:29:19 來源：今晚報 責任編輯：羅伯特
據新華社北京4月17日電 中國證監會主席助理張育軍17日強調，證監會始終高度關注證券公司融資融券業務的發展，下一步將繼續加大檢查執法力度，堅決、及時處理和糾正違法違規行為，為融資融券業務持續健康發展創造良好環境。
張育軍是在中國證券業協會召開的證券公司融資融券業務情況通報會上做出上述表示的。
張育軍指出，證券公司融資融券業務開展五年來，規模發展迅速，運作良好，風險總體可測可控。當前證券公司融資融券業務受到社會高度關注，全行業都要高度重視融資融券業務的合規與風險管理，確保持續健康運作。他對證券公司開展融資融券業務提出了七項要求：
一是要堅持依法合規穩健經營，進一步強化融資融券業務的合規管理。牢固樹立合規意識，完善合規機制，落實合規責任，確保融資融券業務在依法合規的前提下穩健展開。
二是要科學合理謹慎確定融資業務規模，根據自身凈資本水準、客戶狀況和風險管理能力，把握好融資融券業務的發展節奏與速度，適當控制經營杠桿，有效防範流動性風險。
三是要加強融資融券業務風險管理，根據市場發展情況及自身風控要求，及時調整初始保證金比例、可衝抵保證金證券折算率、標的證券範圍等管理手段，合理確定客戶融資杠桿。
四是不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信託等活動，不得為場外股票配資、傘形信託提供數據端口等服務或便利。
五是要注意防範和化解客戶風險，對高比例持倉單一擔保證券和持續虧損的客戶群體加強規範引導，對於風險較高的標的證券採取相應管理措施。
六是要加強客戶管理，落實客戶適當性管理和分類分級管理要求，加強投資者教育和風險揭示，引導客戶專業投資、理性投資。
七是要促進融券業務發展，豐富券源渠道，優化市場交易方式，降低客戶融券成本，滿足市場多樣化融券需求，促進融券與融資業務均衡發展。（陶俊潔 趙曉輝）
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