證券時報記者 程丹

　　2015年全國證券期貨監管工作會議近日召開。會議總結了過去一年的工作，研究安排今年的重點任務。證監會主席肖鋼分析了持續推進監管轉型的形勢，提出了探索建立事中事後監管新機制的若干舉措，並就從嚴要求從嚴管理幹部、加大反腐倡廉力度等工作進行了部署。

　　肖鋼指出，要讓資本市場成為服務和引領中國經濟新常態的重要無形之手，需抓好八項工作：一是促進股票市場平穩健康發展，推進股票發行註冊制改革，繼續引導長期資金入市，在穩定市場預期的基礎上，適時適度增加新股供給；二是加強多層次股權市場體系建設，壯大主機板市場，改革創業板市場，完善“新三板”市場，規範發展區域性股權市場，開展股權眾籌融資試點，繼續優化並購重組市場環境；三是發展證券交易所機構間債券市場，建立覆蓋所有公司制法人的公司債券發行制度；四是平穩推出原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等新産品、新工具；五是積極發展私募市場，健全私募發行制度；六是適時放寬證券期貨服務業準入限制，探索證券期貨經營機構交叉持牌；七是優化滬港通機制，便利境內企業境外發行上市，完善QFII和RQFII制度；八是加強風險防範，督促市場參與主體依法合規經營，履行資訊披露義務。健全風險預警機制，妥善處置違約事件。

　　肖鋼強調，要探索建立事中事後監管新機制，從以事前審批為主，轉變到以事中事後監管為主。要抓緊研究制定權力清單和責任清單，包括列明直接影響公民、法人和其他組織權利義務的行政審批權、日常監管權、調查處罰權、行政強制權、其他權力等五大類職權，同時，按照“法無禁止即可為”的要求，在證券期貨市場外商投資領域探索建立負面清單。2015年上半年，在證券期貨業全面開展“兩個加強、兩個遏制”（加強內部管控、加強外部監管，遏制違規經營、遏制違法犯罪）專項檢查，目前，檢查方案已經制定印發，包括自查、抽查和整改三個階段，于2015年5月底前完成並將相關情況上報國務院。

　　在積極穩妥地推進股票發行註冊制改革方面，肖鋼明確了初步方案：總的目標是，建立市場主導、責任到位、披露為本、預期明確、監管有力的股票發行上市制度。要堅持市場導向，放管結合。尊重市場規律，最大限度減少和簡化行政審批，明確和穩定市場預期，強化市場內在約束，建立以市場機制為主導的新股發行制度安排。同時，加快監管轉型，強化事中事後監管。要堅持法治導向，依法治市。健全資本市場法律體系，完善股票發行上市監管制度和投資者保護制度。要堅持披露為本，歸位盡責。建立和完善以資訊披露為中心的制度安排，強化發行人對資訊披露的誠信義務和法律責任，發揮仲介機構的核查把關作用，引導投資者提高風險識別能力和理性投資意識，促進發行人、仲介機構、投資者等各市場主體歸位盡責，賣者盡責，買者自負。證券交易所應進一步健全完善自律規則體系，切實履行自律職責，更好適應註冊制改革的各項要求。

　　此外，肖鋼還表示，要進一步強化稽查執法工作。加強投資者保護工作，儘快發佈投資者適當性、優化回報、保障行權等專項文件。繼續推進中央監管資訊平臺建設。