正式啟動失信記錄查詢平臺
- 發佈時間：2014-12-27 01:29:31 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
對近期投資者關心的諸多話題，證監會新聞發言人在昨日的例行新聞發佈會上分別給予回應。中國證監會于12月26日正式啟動證券期貨市場失信記錄查詢平臺，目前已納入該平臺的違法失信記錄共涉及1394個主體，即日起社會公眾可通過該平臺對證券市場的違法失信資訊進行查詢。投資者通過證監會官網“市場誠信資訊查詢平臺”欄目即可進入該平臺，查詢時輸入違法違規失信者的“姓名/名稱”或“身份證號/組織機構代碼”即可。
制定股權眾籌監管規則
問：中證協日前發佈私募股權眾籌管理辦法，證監會將制定哪些監管規則？
證監會：股權眾籌包括非公開發行的私募股權眾籌，以及公開發行的公募股權眾籌等兩部分。中證協發佈的規則，針對的是私募股權眾籌行業，合格投資者制度是私募市場管理的通用理念和慣常做法。目前證監會正在抓緊制定股權眾籌融資的相關監管規則，以公開發行方式開展股權眾籌融資的政策正在研究當中。
對內幕交易查處情況
問：對利用未公開資訊進行交易違法行為的查處情況如何？
證監會：自2013年大數據技術系統啟用以來，證監會已立案41起，涉及20家金融機構、39名個人。今年以來，利用未公開資訊進行交易違法行為出現新特點，部分涉案金額非法獲利特別巨大，非法獲利超過1000萬的有13件；涉及多類金融機構從業人員；出現多環節調配資金、頻繁交換交易方式等隱蔽性較強的作案手法，內外串通作案較多。提醒相關從業人員，莫伸手，伸手必被捉。
證券期貨機構參與新三板通知
問：證券期貨經營機構參與新三板業務通知包括什麼內容？
證監會：明確證券期貨經營機構參與股轉系統掛牌推薦、持續督導有關要求；推動證券期貨經營機構開展做市業務，明確風險管理等要求；明確券商、基金投資股轉系統掛牌股票的要求，壯大全國股轉系統機構投資者隊伍，基金可試點推出針對股轉系統市場的公募産品；明確支援證券期貨經營機構到全國股轉系統掛牌，利用多種渠道融資補充資本金，申請掛牌的機構無需通過證監會事前審批；督促強化合規風控管理水準，確保業務開展規範有序。
晨報記者 劉暢
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