證券期貨違法案件可行政和解
- 發佈時間：2014-12-20 05:29:20 來源：北京日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（實習記者 董禹含）證監會將首次在證券期貨領域先行開展行政和解試點。昨日，證監會公佈《中國證監會行政和解試點實施辦法（徵求意見稿）》，向社會公開徵求意見。
所謂行政和解，即是對於給投資者造成經濟損失的違法違規案件，監管機構可以按照規定的條件與程式，與案件當事人達成和解協議，使其主動交出不當所得甚至付出更高代價，直接用於補償投資者。
《實施辦法》規定，只有行政相對人涉嫌實施虛假陳述、內幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違法行為，才可以適用行政和解程式。行政和解是補充性執法方式，對於事實清楚、證據充分、法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。採用行政和解的案件必須是當事人能夠交納行政和解金，投資者受損利益能夠得到及時、便捷補償的案件。
行政和解的實施程式分為申請、受理、行政和解協議的協商、行政和解協議的簽訂與執行等幾個環節。行政相對人自收到證監會送達的案件調查通知書之日起3個月後，至證監會作出行政處罰決定前，可以向證監會提出行政和解申請。監管機構受理和解申請後，不得中止案件調查，堅決防止“以和代查”。
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