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中國證監會就行政和解試點實施辦法公開徵求意見

  • 發佈時間:2014-12-19 21:04:14  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  新華網北京12月19日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監會新聞發言人張曉軍19日通報説,近日,國務院正式批准在證券期貨執法領域開展行政和解試點工作,中國證監會專門研究制定了《中國證監會行政和解試點實施辦法(徵求意見稿)》,現向社會公開徵求意見。

  實施辦法對行政和解的適用範圍和條件,行政和解協議的協商、執行和監督,行政和解金的確定、管理和使用等作了具體規定。行政和解的制度設計主要包括合理確立行政和解金補償機制以及嚴格限定適用行政和解案件的範圍兩方面內容。

  在合理確立行政和解金補償機制方面,實施辦法盡可能強化行政和解制度的補償功能,要求監管機構在依法合規,充分協商的基礎上,綜合考慮行政相對人涉嫌違法違規行為所造成的投資者損失,行政相對人因涉嫌違法違規行為所獲收益等因素,合理確定行政相對人交納行政和解金的額度。

  為確保行政和解金補償的公平、公正,實施辦法將行政和解金交由監管機構以外的獨立第三方實行專戶管理,專門用於補償投資者損失。

  在嚴格限定適用行政和解案件的範圍方面,實施辦法明確行政和解作為補充性執法方式的定位,對於事實清楚,證據充分,法律適用明確的案件,一律不得適用行政和解。採用行政和解的案件必須是當事人能夠交納行政和解金,投資者受損利益能夠得到及時、便捷補償的案件。

  實施辦法還建立嚴格的實施程式,既要求證監會內部和解實施部門與案件調查、處罰部門相互獨立,互相制衡,又對行政和解程式中涉及的申請、受理、協商、簽訂行政和解協議、行政和解協議監督執行等各個環節作了明確、具體、嚴密的規範。

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