海聯訊欺詐發行再發酵 平安證券被罰3707萬
- 發佈時間：2014-12-17 08:21:30 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
平安證券被罰3707萬兩保薦人市場禁入
海聯訊欺詐發行再發酵。因平安證券在推薦海聯訊IPO過程中未勤勉盡責，未按規定對海聯訊IPO申請文件進行審慎核查，從而未能發現海聯訊虛構收回應收賬款和虛增收入的事實，其所出具的保薦書存在虛假記載。證監會近日對公司和保薦人下發了處罰通知。
經證監會查明，平安證券存在的違法事實包括：平安證券出具的保薦書存在虛假記載、未審慎核查海聯訊公開發行募集文件的真實性和準確性等。
根據證監會處罰通知顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對平安證券給予警告，沒收保薦業務收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，並處以440萬元罰款。
此外，對保薦人韓長風、霍永濤給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格。認定韓長風、霍永濤為證券市場禁入者，自證監會宣佈決定之日起，5年內不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（記者敖曉波）
