證監會就開展股票期權試點徵求意見
- 發佈時間：2014-12-05 20:24:16 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網北京12月5日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監會5日就《股票期權交易試點管理辦法（徵求意見稿）》、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》向社會公開徵求意見。
據了解，此次徵求意見稿中，辦法共30條，主要規定了股票期權交易場所和結算機構、證券公司和期貨公司參與股票期權業務的資格、投資者保護、風險控制措施及相關其他規定等五方面內容。指引作為辦法的配套文件，共32條，主要就證券期貨經營機構參與股票期權交易試點的具體業務形式及資格條件、風險控制指標計算規則以及有關監管要求進行明確。
根據辦法，股票期權的交易場所和結算機構是證券交易所和證券登記結算機構。證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務和做市業務。期貨公司可以從事與股票期權備兌開倉和行權交割相關的有限範圍的證券現貨經紀業務。
辦法高度重視投資者保護，規定股票期權交易實行投資者適當性管理制度；並建立糾紛處理機制；規定證券期貨經營機構可以與投資者約定為其提供“協議行權”服務，以更好保障投資者合法權益。
為了做好風險防控，辦法既注重促進股票期權市場發展，也注重規範股票期權市場秩序，明確將跨市場操縱和內幕交易行為列為違法違規行為予以打擊；對股票期權合約標的提出明確要求，以防止期權市場被爆炒以及合約被操縱。
辦法還對保證金安全存管監控機構、證券交易所和證券登記結算機構的職責分工、期貨公司從事相關現貨經紀業務時的資金存管模式等做出規定。
