關於證券公司報送資本補充規劃有關工作的通知
- 發佈時間：2014-11-13 14:29:56 來源：證券業協會網站 責任編輯：羅伯特
各證券公司會員：
為推動證券公司建立健全資本管理機制，拓寬資本補充渠道，提高資本品質，強化資本約束，促進行業科學、可持續發展，證監會證券基金機構監管部和中國證券業協會分別發佈了《關於鼓勵證券公司進一步補充資本的通知》（下稱《通知》）和《證券公司資本補充指引》（下稱《指引》），要求各證券公司于2014年12月31日前向中國證券業協會報送切實可行的未來三年資本補充規劃。現將有關事項通知如下：
一、資本補充規劃內容要求
（一）各證券公司應建立科學的資本管理機制，充分重視資本管理與資本補充，年內必須通過經董事會批准的三年資本補充規劃，三年內要將資本至少補充一次。部分資本實力較弱或資本實力與業務規模不匹配的公司應在一年內補充資本一次。
（二）證券公司資本補充規劃要與公司戰略定位相結合，與改善公司治理和股權激勵相結合，與創新業務發展相結合，與客戶結構相結合，與風險管理水準相適應。
（三）資本補充規劃應至少包括：公司的資本政策、內部資本充足目標，規劃期內預計的資本佔用和資本需求，資本補充觸發條件，資本補充工具和資本補充渠道的可行性分析，對資本充足性和資本品質可能産生重大負面影響的因素。
（四）證券公司應通過科學有效的內部資本充足評估程式，評估規劃期內預計的資本佔用和資本需求。通過審慎和前瞻性的壓力測試，測算和評估壓力情景下的資本需求，制定具體的資本補充規劃。
（五）證券公司應充分認識資本補充機制的重要性，進一步建立健全資本補充機制，確保業務規模與資本實力相適應，持之以恒做好風險管理工作。
二、資本補充規劃報送方式
請各證券公司于2014年12月31日前通過中國證券業協會會員管理系統（專項填報——臨時填報——資本補充規劃報送）報送經董事會批准的未來三年資本補充規劃。
聯繫人：中國證券業協會孫立芳
電話：010-66575650郵箱：sunlf@sac.net.cn
中國證券業協會
2014年11月13日
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