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中國證券業協會公佈首批IPO打新投資者黑名單

  • 發佈時間:2014-08-27 11:39:00  來源:北京青年報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  第三輪IPO明天啟動,市場將迎來IPO重啟以來最密集的打新期——拿到批文的11隻新股中有10隻于本週啟動申購,預計凍結資金9000億元。8月25日晚間,中國證券業協會公佈首批IPO網下配售對象黑名單,42家股票配售對象因存在違規行為被“拉黑”,違規行為包括提供有效報價但未參與申購以及網上網下同時申購兩類。

  “拉黑”節點具有針對性

  證券業協會所選擇的“拉黑”節點,恰恰是IPO重啟後第三批新股即將申購之際。從明天開始,拿到批文的11隻新股中將有10隻于本週啟動申購,預計凍結資金9000億元,市場將迎來IPO重啟以來最密集的打新申購期。

  證券業協會表示,被列入黑名單的網下配售對象在聯明股份依頓電子今世緣莎普愛思雪浪環境飛天誠信富邦股份龍大肉食一心堂等9個首次公開發行股票項目中,違反了《首次公開發行股票承銷業務規範》第45條的相關規定,為了規範IPO網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,特此公佈黑名單,列入黑名單時限自8月25日起算。

  42家股票配售對象在被“拉黑”的6個月至12個月內,主承銷商將不得接受其參與詢價和申購。這意味著黑名單中的絕大多數喪失了下半年通過打新而獲利的致富良機。42家配售對象包括中國人保、泰達宏利、東吳基金等14個機構資産管理計劃及理財産品賬戶,以及28名自然人自有資金投資賬戶,違規行為主要包括提供有效報價但未參與申購以及網上網下同時申購兩類。這批機構涵蓋了保險、基金、券商、財務公司等。

  沈志華違規最多處罰最重

  除中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個月外,其餘40名配售對象均被列入黑名單6個月。

  在這份黑名單中,只有一個名叫沈志華的自有資金投資賬戶出現兩種違規行為,被列入黑名單12個月,其餘自然人都是被列入黑名單6個月。

  有5家機構出現了“提供有效報價但未參與申購”的違規行為,被列入黑名單半年,只有“中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶”,因同樣理由被列入黑名單一年。

  根據規定,“網下投資者或配售對象同時出現兩種至5種情形或出現單種情形累計兩次至5次的,或被證監會採取行政監管措施的,協會將其列入黑名單12個月”。北京青年報記者據此推測,“中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶”很有可能是單種情形的累積違規。

  按照《首次公開發行股票承銷業務規範》,被列入黑名單的配售對象可以在5個工作日內書面提出申訴,中證協在收到申訴材料後的十個工作日內進行審核,並作出決定。42家配售對象被列入黑名單期滿後,應當重新備案。

  飛天誠信出現20次打新無效

  據統計,在上一批9隻新股中有42家機構管理的産品共出現94次無效申購。

  而在率先發行的4隻新股中,打新無效並被剔除的現象共出現68次,其中龍大肉食出現17次,雪浪環境出現12次,聯明股份出現19次,飛天誠信出現20次。龍大肉食、聯明股份、飛天誠信均出現機構提交了有效報價而未按要求進行網下申購或繳納申購款。

  雪浪環境當時公告稱,網下發行中存在違規行為,8名投資者管理的12個配售對象被認定為無效申購。主承銷商將對無效申購的配售對象,進一步核實並及時向中證協報告。

  市場人士當時紛紛推測,根據中證協將建立首次公開發行股票網下投資者黑名單制度的新規,無效申購的配售對象很有可能將被送上黑名單。

  據了解,出於加大入圍率、利益交換等考慮,詢價對象常常報出高價並出現入圍而不申購的現象,由此産生“三高”等系列問題。證券業協會制定《規範》並建立黑名單制度,意在向新股發行詢價過程中的“人情報價”、“關係報價”等現象開刀。

  文/本報記者 劉慎良

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  第45條規定

  網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:

  使用他人賬戶報價;投資者之間協商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發行人或承銷商串通報價;委託他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程式、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

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