“誠信監管辦法”修改豐富約束手段
- 發佈時間：2014-09-20 08:46:47 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
將在網站建立違法失信資訊公開查詢平臺 調整違法失信資訊在誠信檔案中的效力期限
為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，證監會于近日正式公佈了《關於修改的決定》（以下簡稱《誠信監管辦法》）。日前，本著進一步豐富誠信約束手段、加強資訊主體權益保護，證監會又對《誠信監管辦法》進行了相應的修改和增加。
在昨日證監會新聞發佈會上，發言人張曉軍介紹説，這次修改《誠信監管辦法》主要在於兩方面：一是增加違法失信資訊公開的手段、機制和渠道；二是調整完善了違法失信資訊在誠信檔案中的效力期限。
據了解，本次對《誠信監管辦法》第十四條增加一款，作為第二款，即：證監會在網站建立資本市場違法失信資訊公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定資訊和第（六）項資訊等違法失信資訊。
此外，在調整完善方面，對《誠信監管辦法》第十三條修改為： “本辦法第八條規定的違法失信資訊，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的資訊，其效力期限為5 年。法律、行政法規和證監會其他規章對違法失信資訊的效力期限另有規定的，從其規定。”
張曉軍介紹説，這次修改《誠信監管辦法》，主要是明確規定證監會將專門建立違法失信資訊網際網路公示平臺。這就意味著，今後市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀律處分等重大違法失信資訊，通過該平臺就可以集中、公開查詢到。
張曉軍表示，這次修改增加違法失信資訊公開的手段、機制和渠道，是為進一步全面強化資本市場誠信約束奠定了制度基礎，是加強資本市場誠信建設的又一重要舉措。此外，證監會高度重視資本市場誠信建設工作，已經建成了全市場統一的誠信數據庫，為包括違法失信資訊公開在內的誠信約束奠定了資訊基礎。同時，通過制定《誠信監管辦法》等規章制度，建立了一整套失信懲戒、守信激勵機制，並在工作中初步形成了“違法失信全面記錄、監管執法全程查詢、市場活動全方位關注”的誠信約束體系。
張曉軍還透露，證監會下一步將以誠信數據庫為基礎，以修改後《誠信監管辦法》為依據，建立違法失信資訊網際網路查詢平臺，在為市場和社會各方提供公開查詢服務的同時，進一步強化市場誠信監督與約束。⊙記者 王寧 ○編輯 楓林
