證監會:內地券商向香港客戶提供研究服務分兩種情形
- 發佈時間：2014-09-05 17:17:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網9月5日電 據證監會官方微網志消息，針對“內地券商向香港客戶提供研究服務時是否需要申請相關牌照”的問題，證監會表示，根據業務開展地的不同，內地券商向香港客戶研究服務分為兩種情形：第一種是在內地向香港客戶提供研究服務；第二種是在香港向香港客戶提供研究服務。
對於第一種情況，內地券商在內地向香港客戶提供研究服務的，應當取得證券投資諮詢業務資格，提供研究服務的從業人員應具有證券投資諮詢執業資格。如不涉及在香港市場經營相關業務，例如不在香港市場提供收費研究服務、研究報告不以香港市場投資者為特定發放對象，原則上內地券商無需再另行申請牌照。
對於第二種情況，內地券商在香港向香港客戶提供研究服務不屬於證監會管轄範圍，應遵循香港監管機構關於牌照管理、資訊披露等方面的有關要求，向香港監管機構申領有關牌照，合法合規經營。(中新網證券頻道)
