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年內兩市高管 收到345張罰單

  • 發佈時間:2014-08-07 15:33:06  來源:南寧晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  Wind數據統計顯示,截至目前,兩市上市公司共收到各級監管機構下發的處罰通知62張,其中,有27張罰單提到了罰款事項,其餘罰單則僅是公開批評、公開譴責等。被處罰的事項中,上市公司信披不合格仍是主要的問題。

  除了上市公司本身之外,時任高管也是被處罰的主力軍。Wind數據顯示,年內共有345位上市公司的時任高管收到了各級監管機構下發的罰單,其中,有124張罰單涉及罰款,其餘則僅是被批評或譴責。

  例如,2013年1月26日,神劍股份董事長劉某堅向公司財務總監吳昌國諮詢公司財務狀況,明確詢問公司分紅能分多少,並諮詢了轉股和送股的概念,在得知公司賬面分紅三五千萬現金問題不大後,劉某堅本人初步形成一個利潤分配意向。1月31日,劉某堅通知王敏雪將在2月1日召開經理辦公會,研究2012年度利潤分配預案;2月1日,經理辦公會上一致通過了每10股送紅股2股,派現金2元,公積金轉增8股的利潤分配方案,劉某堅、王敏雪、吳昌國、王學良等8人參會;2月1日神劍股份停牌;2月2日對外公告分配預案;2月4日復牌。

  神劍股份2012年度利潤分配事項屬《證券法》第七十五條第二款(二)項規定的內幕資訊。在劉某堅諮詢吳昌國關於公司財務狀況和轉股送股問題後,形成了利潤分配意向,內幕資訊形成。因此,內幕資訊敏感期為2013年1月26日至2013年2月1日。而在敏感期,公司高管出現短線交易行為,因此被處罰。(騰 財)

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