2017年6月主辦券商執業品質評價結果

　　全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2017年6月1日至6月30日)，對主辦券商2017年6月的執業品質情況進行了評價計值，現將評價結果公佈如下。

　　一、月度評價結果

　　本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券合併評價，華泰聯合證券併入其母公司華泰證券合併評價，實際列示96家主辦券商評價結果(詳見附件)。

　　27家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比28.13%(5月35.42%)；46家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比47.92%(5月41.67%)；20家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比20.83%(5月17.71%)；3家主辦券商評價點值在70以下，佔比3.12%(5月5.20%)。

　　評價點值排名前五的主辦券商為長江證券、渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯證券。

　　二、負面行為記錄情況

　　本月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，佔比5.40%；推薦後督導類97條，佔比30.79%；交易管理類186條，佔比59.05%；綜合管理類15條，佔比4.76%。各類負面行為記錄匯總見下表：

　　負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商57家，合計佔總記錄數的38.10%(5月23.88%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計佔總記錄數的4.76%(5月56.50%)；20條以上的主辦券商1家，合計佔總記錄數的57.14%(5月19.62%)。

　　從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為申港證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華安證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華福證券。

　　負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

　　(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要集中通過部分財務報表數據或財務報表附注錯誤，公開轉讓説明書與審計報告遺漏關聯方，公開轉讓説明書存在文字錯誤。

　　(二)掛牌後督導類中，負面行為清單第15條和第17條問題突出，第15條發行備案申請反饋問題主要集中在對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，募集資金規模測算、募集資金用途表述不清晰，現有股東優先認購安排前後表述不一致，仲介機構未對股東優先認購安排的合法合規性發表意見，未提交自願限售認購對象的限售申請，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶三方監管協議內容不完整或存在錯誤等方面，第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符、內容存在錯誤、未按時披露等方面。

　　(三)交易管理類中，負面行為清單第22條和第24條問題突出，主要為做市商在轉讓日的9:30未對做市股票發佈買賣雙向報價和在轉讓日提供的雙向報價的時間少於做市轉讓撮合時間的75%。

　　(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：做市商後續加入做市申請中交易單元及託管單元編碼填寫錯誤、掛牌公司券商填寫錯誤等問題。

　　全國股轉系統主辦券商執業品質月度評價結果主要體現主辦券商執業品質變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時採取措施提高執業品質，切實落實執業品質評價工作對提升執業品質的推動作用。

　　主辦券商對評價結果有異議的，應自公示後的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關證明材料發送至全國股轉公司機構業務部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)並及時電話聯繫機構業務部各主辦券商專管員。

　　附件：主辦券商執業品質月度評價結果(2017年6月)