新三板成違規高發區 主辦券商督導能力遭質疑
- 發佈時間：2016-05-17 10:54:56 來源：中國網財經 責任編輯：金易子
中國網財經5月17日訊(記者王文舉)上周，時空客一份董事長自首的公告引發市場各方集體吐槽，有媒體甚至因此開始對新三板市場各種奇葩公司進行蒐羅。某券商新三板業務負責人對中國網財經記者表示，這背後其實是主辦券商督導不夠而出現的問題，這種情況A股市場也曾經出現過。
“自首”事件後遺症
新三板掛牌公司時空客5月12日一份“公司董事長自首的公告”引得新三板圈子一片譁然，隨後該事件被所有關注新三板媒體報道，在新三板朋友圈裏“刷屏”，“新三板驚現歷史上‘最誠實’董事長”、“起底時空客董事長自首背後”、“新三板最惡劣:董事長侵佔公司1.8億事發後自首”等報道廣泛流傳。
經過此事，原本名不見經傳的、分屬於基礎層的協議轉讓公司時空客一夜之間成為新三板的“網紅”。而“受拖累”於時空客，因為嚴重拖延症未能及時披露年報而被摘牌的萬洲電氣、董事長長期失聯的ST賽諾達、因違規佔用資金被出具警示函的中天利等也都進入公眾視線。
“實際上這些問題在現在的新三板屢見不鮮。”前述券商新三板業務負責人對中國網財經表示，這就像是十幾年前的A股市場，當時很多公司治理不規範，違規佔用資金等問題常見，而目前的新三板市場也是這種情況。如果目前的問題得不到改善，不排除爆出更多“奇葩事件”的可能。
而近期隨著新三板市場監管力度提升，不少公司因為違規被出具警示函，其中違規佔用資金的包括華陽密封、中天利、瑞豐股份三家公司。
問題多發 期待主辦券商發力
目前新三板市場的不規範或許是市場發展中的一個階段性現象，上述券商三板負責人指出，新三板市場良莠不齊現象比較明顯，不同主辦券商之間也有差距，大券商會有意識的著重提醒企業不要有違規佔款等行為，三令五申之後一般不會出現這種情況，而很多中小券商或是本身就對此不夠重視，或提醒的不夠，而很多企業也就疏忽管理和自查，從而造成了違規多發的現象。
上海社科院新三板研究課題組更是直接對中國網財經記者稱，這是因為“很多東西主辦券商沒空管”。課題組分析，新三板業務不是券商主要工作，負責人數、業務水準都不足，而且平時都忙於掛牌、定增、做市，在督導方面花的精力不夠。公司佔款資訊不主動披露，所以經常會出現這種情況。
同時，該課題組指出，這也是整個中國證券市場的普遍情況，主機板也有很多佔款現象。現在股轉公司的券商執業評價對改善券商持續督導有好處，建議股轉公司進一步強化信批制度，並對券商督導加強評估和排名。
