銀監會發佈行政處罰意見稿 機構責任人將一併處罰
- 發佈時間：2015-05-01 07:17:00 來源：廣州日報 責任編輯：陳娟娟
昨日，銀監會發佈《行政處罰辦法(修訂徵求意見稿)》，意見稿加大處罰懲戒力度，強調行政處罰“雙處”原則，嚴格立案程式。
據介紹，修訂徵求意見稿明確規定對金融機構進行處罰時，要一併對有關責任人員進行監管問責，嚴肅追究法律責任，提高監管有效性和權威性。
銀監會相關人士表示，強調行政處罰“雙處”原則，主要是為了加大對違法責任人的監管問責力度。實踐中，存在忽略或放鬆了對個人的行政處罰，以紀律處分代替行政處罰的情況。為進一步加大處罰力度，嚴肅市場紀律、培養行業合規意識，修訂後的《辦法》對行政處罰“雙處”原則作了進一步明確與強調，規定在對銀行業金融機構依法實施行政處罰時，要查清有關責任人的責任，依法對其實施行政處罰。
修訂意見稿還進行了全面規制，可以用“六個不能替代”來概括：一是不能以監管糾正措施替代行政處罰；二是不能以機構處罰替代個人處罰；三是不能以機構內部處罰替代監管處罰；四是不能以行政處罰替代審慎監管強制措施；五是不能以行政處罰替代刑事處罰；六是不能以內部通報替代公開披露。
