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首度熔斷後建言客戶贖回 “最良心”基金經理被罰

  • 發佈時間:2016-02-18 08:53:00  來源:中國經濟網  作者:佚名  責任編輯:張明江

  曾有一首膾炙人口的歌叫《愛的代價》:”那些為愛所付出的代價,是永遠都難忘的啊!”農曆新年後,興業全球基金專戶基金經理呂琪也付出了代價,不過不是“愛的代價”,是“説真話”的代價。

  近日,《每日經濟新聞》記者從多位知情人處了解到,此前因管理的産品不賺錢建言客戶贖回而被一些網友點讚,稱為史上“最有良心”的興業全球基金專戶基金經理呂琪,被其公司撤銷了專戶投資部副總監職務,並受到經濟處罰。

  這到底是怎麼一回事呢?

  指數熔斷後建議贖回

  2016年初股市開局不順,1月4日滬深300指數發生兩度熔斷,在此背景下,1月6日中午12:10,興業全球基金專戶投資經理呂琪在其微信朋友圈中表示:“鄭重提示:建議有其他投資渠道的客戶贖回,今年本人管理産品大概率不能賺錢。聽不懂我説話的把我的話讀十遍。”

  此消息立即被瘋狂轉發、刷屏,不少人對呂琪給予好評,“有節操的基金經理”、“業界良心”等讚譽紛至遝來。

  不過,該消息發佈後僅半小時就被刪除了。隨後,當日晚間,呂琪在微信朋友圈上發表聲明稱:本人于1月6日中午發表的關於對專戶客戶的建議贖回建議純屬個人不成熟想法,僅僅是由於近期業績壓力巨大而産生的不成熟的觀點,並不代表興業全球基金官方觀點。

  1月7日,興業全球基金髮布澄清公告,指出呂琪通過個人社交工具對特定朋友圈發佈的言論有一定的朋友交流性質,僅為其個人言論,並非公司官方觀點。

  在出現呂琪朋友圈事件之後的1月7日,A股再次經歷兩次熔斷,指數1月跌幅22.65%

  回頭再看,呂琪是在滬指處於3300上方時直接建議客戶贖回,不少投資者據此認為,這著實為投資者規避了短期下跌風險,堪稱業界良心。一位投資者也對記者表示,正是看到了呂經理的贖回建議,他才贖回了部分基金,保住了大部分的收益,避免了更大的損失。

  但是業內人士對此也有不同意見,一位公募基金經理向《每日經濟新聞》記者表示:“沒了資金,基金經理如何管理?讓客戶贖回基金份額的行為無疑是砸自己的飯碗。”

  違反公司制度遭撤職

  近日,記者了解到,呂琪正式被公司撤銷了專戶投資部副總監職務,並受到經濟處罰。

  對於被處罰的原因,興業全球基金相關人士向《每日經濟新聞》記者表示,“我司專戶投資部投資經理呂琪曾于1月6日12:10通過個人微信朋友圈發佈"本人管理産品大概率不能賺錢"的言論,並於12:30分刪除。該內容迅速被截圖轉發,引起市場的誤讀。興業全球基金內部相關制度要求,公司員工應審慎利用網路自媒體工具對市場走向、證券價格、行業熱點話題等發表評論或預測,並註明僅為個人觀點,不代表所在公司觀點。”

  興業全球相關人士同時表示,“公司員工對外發表投資相關言論,應當保持應有的客觀、理性和審慎。專戶投資經理呂琪違反了公司制度要求,並給市場造成不良影響,公司就此事對相關人員及分管領導進行了處罰。公司會加強對員工個人言論的管理,強調對投資相關言論需遵循審慎原則。”

  《每日經濟新聞》記者從多家代銷機構了解到:呂琪作為興業全球基金公司專戶投資部副總監,其管理的5隻專戶産品在2015年度業績收益悉數超過100%,相較業內普遍投資收益不足70%的水準,成績出色。

  對此,一位公募基金經理如此表示:呂琪為維護客戶權益,在發表個人建議後而降職確實比較冤枉。如此一來,或許以後敢説真話的人估計更少了。

  但也有一些網友提出了不同觀點。

  在每日經濟新聞微網志發佈有關呂琪被罰的消息後,粉絲“仲夏夜之夢”對此作了這樣的比喻:“我賣空調的公司,你一個業務員出去到處説今年氣候適宜,大概率不用空調,不罰你罰誰?”

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