公私募基金業務外包服務有章可循
- 發佈時間：2014-11-25 07:45:00 來源：中國經濟網 責任編輯：張明江
基金業務外包服務規範正式明確。中國基金業協會（下稱"協會"）昨日正式發佈《基金業務外包服務指引》（下稱《指引》），並自明年2月1日正式開始實施。
《基金法》規定，基金管理人可以委託基金服務機構代為辦理基金的銷售、份額登記、核算、估值、資訊技術系統等事項。根據基金法規定的基金服務機構的範圍，《指引》明確"基金業務外包服務"指外包機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、資訊技術系統等業務的服務。
外包機構展業不設行政許可，但在展業前須到協會備案，協會對其申請資料的完整性進行核對，材料齊備即可給予備案。同時，協會針對基金業務外包活動實行事後自律管理。
協會有關負責人介紹，《指引》旨在引導基金管理人採用業務外包的方式發行産品，並要求基金管理人審慎確定與其經營水準相適宜的外包活動範圍，甄選外包機構。
目前具備開展基金業務外包服務能力的機構自身業務種類較多，可提供抵押品管理、全面資訊服務、風險評估與管理等更多種增值功能服務。對此，除明確外包機構須具備相應營運資質外，《指引》著重強化了外包業務的獨立性要求，規定其應採取有效的內控與隔離措施保證外包業務獨立運營，防範利益衝突和輸送。外包機構展業同時提供託管服務的，須設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金託管業務團隊之間須建立必要的業務隔離。
在規範內容上，《指引》重點關注了外包業務中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環節的制度安排，基金管理人和外包機構可據此制定進一步的操作規範。《指引》鼓勵基金管理人將份額登記業務外包，但考慮到私募股權基金和證券投資基金産品設計的複雜性不同，《指引》保留了私募基金管理人自行辦理較為簡單的份額登記業務的權利。
此外，為了保證客戶資金安全，《指引》還作出了第三方監督的安排。
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