中基協發佈新一期私募基金登記備案動態

　　11月8日，中國證券投資基金業協會發佈第二期《私募基金登記備案動態》(下稱《動態》)，總結了私募基金管理人登記中的三類典型問題，形成案例並配套分析説明，幫助行業正確理解規則，引導行業自覺築牢信義義務基石，提高規範運作水準。

　　據悉，本期《動態》總結了《私募投資基金登記備案辦法》(下稱《登記備案辦法》)及配套指引實施以來私募基金登記備案的新情況、新問題，這三類典型問題分別為“管理人不能持續符合《登記備案辦法》要求”“工商資訊變更後未按規定向中基協履行變更手續”“非真實出資備案‘殼基金’”。

　　針對“管理人不能持續符合《登記備案辦法》要求”，中基協列舉了“財務狀況、人員情況等不能持續符合登記要求”的案例。

　　在該案例中，私募基金管理人屬於登記時間較早、在管規模較小、展業不活躍機構，中基協要求私募基金管理人提供審計報告、員工勞動合同、員工工資流水、社保繳納記錄、辦公地租賃合同、內部制度文件等材料。經核查，該私募基金管理人不符合財務狀況良好、專職員工不少於5人等基本經營要求。中基協根據《登記備案辦法》規定，要求該私募基金管理人限期改正，暫停相關基金備案，後續根據整改情況辦理基金備案。

　　針對“工商資訊變更後未按規定向中基協履行變更手續”，中基協列舉了“實際控制人變更未向中基協履行變更手續私募基金管理人”的案例。

　　在該案例中，私募基金管理人發生實際控制人、法定代表人、高級管理人員等重大變更後嚴重超期未向中基協履行變更手續，也未將相關風險向投資者進行特別提示。中基協要求該私募基金管理人先履行變更手續，暫停相關基金備案，後續根據其整改情況辦理基金備案。

　　中基協還列舉了“未開展真實募集行為備案‘殼基金’”的案例。在該案例中，私募證券基金管理人以規避備案規則為目的，與機構投資者合作備案多只“殼基金”。前期，中基協已在《私募基金備案案例公示》中明確禁止“殼基金”行為，該私募證券基金管理人在相關案例公示後，仍頻繁備案“殼基金”。

　　中基協根據《私募證券投資基金運作指引》，要求該私募證券基金管理人限期清理未真實募集的“殼基金”，對該私募證券基金管理人採取談話提醒、書面警告等自律措施。此外，中基協將機構投資者配合出資設立“殼基金”的情況報告相關監管部門。