中基協：對登記備案材料造假行為“零容忍”

　　11月8日，中國證券投資基金業協會發佈《嚴正聲明》。其中強調，對登記備案材料造假行為“零容忍”，嚴厲打擊與仲介機構違規合作辦理私募基金登記備案業務的行為。

　　據悉，中基協近期發現“寧本諮詢”等不法仲介機構和從業人員罔顧職業操守和法律底線，違規開展人員“挂靠”等不正當服務，為私募基金管理人辦理登記招募挂靠人員，相關人員僅挂名不實際履職，此類違規人員挂靠行為會對投資者造成嚴重誤導，嚴重破壞私募基金行業生態。

　　對此，中基協作出了以下説明：中基協對登記備案材料造假行為“零容忍”，一經發現將嚴肅處理，將根據《私募投資基金登記備案辦法》，對相關涉事機構和人員採取相應自律管理或紀律處分措施。

　　同時，中基協對與仲介機構違規合作辦理登記備案業務的行為從嚴核查、嚴厲打擊。中基協表示，各申請機構、私募基金管理人，應時刻繃緊合規之弦，對任何機構或個人作出的“提供兼職、全職挂靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業的各類高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳，務必提高警惕，嚴防上當受騙，確保合法合規辦理登記備案業務。

　　後續，中基協將持續跟蹤、重點關注與不法仲介機構合作的職業挂靠人員。中基協強調，各私募基金從業人員應愛惜自身聲譽，堅守職業操守和合規底線，清醒認識挂靠行為所帶來的相關風險和違法違規責任，切勿隨意出借個人從業資質配合不法機構進行虛假登記。

　　中基協表示，私募基金行業是“智本”行業，對從業人員專業能力具有較高要求。私募基金管理人“受人之托，代客理財”，應當立足信義義務，將投資者利益放在首位，真實聘用符合相關要求的專業人員開展私募業務。仲介服務機構應當勤勉盡責，恪守職業道德和執業紀律，對私募從業人員任職真實性和專業能力等情況嚴格核查、加強把關，切實發揮好“看門人”作用。