今日(9月12日),中歐鼎利分級債券型基金(簡稱:中歐鼎利)和長盛同輝深證100等權重指數分級基金(簡稱:長盛同輝)兩隻分級基金髮布終止上市公告。長盛同輝的場內A、B份額將在9月13日終止上市,中歐鼎利的A、B份額也將於9月15日終止上市。在終止上市後,中歐鼎利分級基金將轉型為中歐鼎利債券基金、長盛同輝將轉型為長盛同輝深證100(LOF)基金。
長盛同輝基金目前總規模僅為0.26億元,中歐鼎利為1.61億元。這兩隻基金規模較小,二級市場交易也並不活躍,5月1日分級新規實施後,更有多個交易日交易量為0。
兩隻分級基金宣佈轉型
長盛同輝是一隻跟蹤深證100等權重指數的分級基金,成立於2012年9月13日,場內份額分別為同輝100A和同輝100B。長盛基金今日(9月12日)發佈的公告顯示,長盛同輝的五年運作期於今日正式到期,場內A/B份額將於明日終止上市,而該基金也將自動轉換為契約型上市開放式基金(LOF),基金名稱相應變更為長盛同輝深證100等權重指數基金(LOF)。
中歐鼎利分級基金成立於2011年6月16日,包括A/B兩類份額。中歐鼎利的基金合同中未做分級運作期的期限規定。2017年7月14日,中歐鼎利發佈公告稱,將召開份額持有人大會,審議基金轉型事項。中歐基金今日發佈的公告顯示,中歐鼎利的A/B份額將在9月15日終止上市。中歐鼎利分級債券基金將轉型為中歐鼎利債券基金。
今日宣佈轉型的兩隻基金規模均低於2億元,其中長盛同輝總規模僅0.26億元,中歐鼎利為1.61億元。
長盛基金工作人員表示,長盛同輝規模較小與今年5月初的分級新政有一定關係。5月1日分級新規正式實施後,長盛同輝二級市場的交易量銳減,B份額5月份多個交易日交易量為0。近期,隨著基金轉型的來臨,二級市場交易量又有了小幅回暖。9月12日長盛同輝B份額的成交額達137萬元。
中歐鼎利分級基金二級市場交易量也較小。9月份交易量均在100份以內,9月12日收盤時B份額的交易量為6份,9月11日B份額交易量為0。
分級基金淪為小眾産品
自5月1日分級新規正式實施後,分級基金的基金規模就一直處於下降趨勢。剛剛過去的8月份,分級基金A、B份額規模合計縮水60億份,總規模跌破800億份大關。自從5月1日新規實施以來,分級基金子份額規模累計縮水540億份,縮水比例達四成。
2016年11月25日,上交所、深交所分別發佈了《分級基金業務管理指引》,規定自5月1日起,購買分級基金,需滿足最近20個交易日名下日均證券類資産不低於30萬元。新規實施後,大部分散戶陸續從分級基金的交易中退場。
從單只基金來看,有多只分級基金在二季度遭遇了較大比例的贖回。鵬華中證國防基金在二季度被贖回了47.7億份,規模下降超80%;中海惠利純債基金AB份額在二季度共被贖回35億份;招商中證證券、鵬華豐信二季度分別被贖回了35億份和26億份。
滬上一家公募向藍鯨表示:“隨著5月1日新規的實施,分級基金會越來越不好做。散戶陸續離場,大部分分級只能轉型或清盤。”
6月1日,銀華永益分級債券基金公告清盤,成為2017年以來第一隻清盤的分級基金。此外,也有多只分級基金宣佈轉型,除了中歐鼎利、長盛同輝外,國金滬深300分級于8月31日終止上市,變更為國金滬深300指數增強基金;鵬華新絲路、浙商滬深300也擬轉型為指數增強型基金;華富恒富將轉型為華富恒富18個月定開債基;德邦德信變更為德邦德信指數基金(LOF);中海惠豐變更為中海滬港深混合基金。
與清盤相比,轉型成為了大多數基金的最終選擇,市場人士分析:“轉型的話可以利用之前的殼,免去了申報新産品的麻煩。”
(責任編輯:張明江)